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Reglamento Delegado (UE) 2017/2055 de la Comisi髇, de 23 de junio de 2017, por el que se completa la Directiva (UE) 2015/2366 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas t閏nicas de regulaci髇 para la cooperaci髇 y el intercambio de informaci髇 entre las autoridades competentes en relaci髇 con el ejercicio del derecho de establecimiento y la libertad de prestaci髇 de servicios de las entidades de pago

Ficha:
  • 觬gano COMISION EUROPEA
  • Publicado en DOUEL n鷐. 294 de
  • Vigencia desde 01 de Diciembre de 2017
Versiones/revisiones:

Sumario

LA COMISI覰 EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Uni髇 Europea,

Vista la Directiva (UE) 2015/2366 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, sobre servicios de pago en el mercado interior y por la que se modifican las Directivas 2002/65/CE, 2009/110/CE y 2013/36/UE y el Reglamento (UE) n. 1093/2010 y se deroga la Directiva 2007/64/CE (1) , y en particular su art韈ulo 28, apartado 5,

Considerando lo siguiente:

  • (1) Con objeto de mejorar la cooperaci髇 entre las autoridades competentes y garantizar un proceso de notificaci髇 coherente y eficiente para las entidades de pago que aspiren a ejercer el derecho de establecimiento y la libertad de prestaci髇 de servicios con car醕ter transfronterizo, es preciso determinar el marco para la cooperaci髇 y el intercambio de informaci髇 entre las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida, especificando el m閠odo, los medios y los pormenores de la cooperaci髇 y, en particular, el alcance de la informaci髇 que habr de facilitarse y el tratamiento de la misma, con inclusi髇 de una terminolog韆 com鷑 y plantillas de notificaci髇 normalizadas.
  • (2) Con el fin de disponer de una terminolog韆 com鷑 y plantillas de notificaci髇 normalizadas, es necesario definir algunos t閞minos t閏nicos para distinguir con claridad entre las solicitudes de sucursal, solicitudes de servicios y solicitudes de agente con respecto a las entidades de pago que aspiren a ejercer sus actividades en otro Estado miembro.
  • (3) El establecimiento de procedimientos normalizados que abarquen la lengua y los medios de comunicaci髇 de las solicitudes de pasaporte entre las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida facilita el ejercicio del derecho de establecimiento y de la libre prestaci髇 de servicios y una ejecuci髇 eficiente de las tareas y funciones respectivas de las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida.
  • (4) Se debe exigir a las autoridades competentes de los Estados miembros de origen que eval鷈n la exactitud y la exhaustividad de la informaci髇 presentada por las entidades de pago que tengan intenci髇 de ofrecer sus servicios en otro Estado miembro, a fin de garantizar la calidad de las notificaciones de pasaporte. A tal efecto, las autoridades competentes de los Estados miembros de origen deben informar a las entidades de pago de los aspectos concretos en los que consideren que las notificaciones est醤 incompletas o son inexactas, con objeto de facilitar el proceso de identificaci髇, comunicaci髇 y presentaci髇 de los elementos que falten o sean inexactos. Adem醩, la evaluaci髇 de la exhaustividad y exactitud debe garantizar la eficiencia del proceso de notificaci髇 determinando con claridad que el plazo de un mes y el plazo de tres meses contemplados, respectivamente, en el art韈ulo 28, apartado 2, p醨rafo primero, y en el art韈ulo 28, apartado 3, p醨rafo primero, de la Directiva (UE) 2015/2366 empiezan a contar en la fecha de recepci髇 de una solicitud de pasaporte que contenga informaci髇 considerada exhaustiva y exacta por parte de las autoridades competentes del Estado miembro de origen.
  • (5) Cuando se haya iniciado un procedimiento para la soluci髇 de diferencias entre las autoridades competentes de distintos Estados miembros, de conformidad con el art韈ulo 19 del Reglamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2) , las autoridades competentes del Estado miembro de origen deben informar a la entidad de pago de que se ha aplazado una decisi髇 relativa a la solicitud de pasaporte a la espera de que se adopte una resoluci髇 en virtud de dicha disposici髇.
  • (6) A fin de garantizar un proceso de notificaci髇 eficiente y fluido, que permita a las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida llevar a cabo sus respectivas evaluaciones de conformidad con lo dispuesto en la Directiva (UE) 2015/2366, la informaci髇 que se ha de compartir entre las autoridades competentes en relaci髇 con una solicitud de pasaporte debe estar claramente definida en el caso de las solicitudes de pasaporte de sucursal, las solicitudes de pasaporte de agente y las solicitudes de pasaporte de servicios, respectivamente. Asimismo, es conveniente establecer plantillas normalizadas para la transmisi髇 de dicha informaci髇. Cuando se disponga de estas plantillas, deben incluir tambi閚 el identificador de entidad jur韉ica para las entidades jur韉icas.
  • (7) Para facilitar la identificaci髇 de las entidades de pago que operen a escala transfronteriza en los distintos Estados miembros, es oportuno determinar el formato del n鷐ero de identificaci髇 鷑ico pertinente utilizado en cada Estado miembro para identificar a las entidades de pago, sus sucursales o agentes contratados por las entidades de pago para prestar servicios de pago en el Estado miembro de acogida.
  • (8) Cuando una entidad de pago que desarrolle sus actividades en otro Estado miembro modifique la informaci髇 comunicada en la solicitud inicial, las autoridades competentes del Estado miembro de origen deben transmitir a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida 鷑icamente los datos que se vean afectados por las modificaciones de conformidad con el art韈ulo 28, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366.
  • (9) De conformidad con el art韈ulo 6, apartado 1, letra a), de la Directiva 2009/110/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, (3) las entidades de dinero electr髇ico, adem醩 de la emisi髇 de dinero electr髇ico, est醤 habilitadas para la prestaci髇 de servicios de pago. Adem醩, de conformidad con el art韈ulo 3, apartado 1, de dicha Directiva, los procedimientos de notificaci髇 de pasaporte de las entidades de pago se aplicar醤, mutatis mutandis, a las entidades de dinero electr髇ico. El art韈ulo 3, apartado 4, de la Directiva 2009/110/CE establece tambi閚 que las disposiciones de las notificaciones de pasaporte de las entidades de pago se aplicar醤, mutatis mutandis, a las entidades de dinero electr髇ico que distribuyen dinero electr髇ico en otro Estado miembro a trav閟 de personas f韘icas o jur韉icas que act鷈n en su nombre. El art韈ulo 3, apartado 5, de la Directiva 2009/110/CE establece que las entidades de dinero electr髇ico no emitir醤 dinero electr髇ico por intermediaci髇 de agentes, si bien est醤 autorizadas para prestar servicios de pago mediante agentes siempre que cumplan las condiciones establecidas en el art韈ulo 19 de la Directiva (UE) 2015/2366. Por tanto, deben facilitarse las notificaciones entre las autoridades competentes con respecto a la informaci髇 relativa a una solicitud de pasaporte de una entidad de dinero electr髇ico que tenga la intenci髇 de ejercer el derecho de establecimiento o de libre prestaci髇 de servicios, entre otras cosas mediante la contrataci髇 de un agente para la prestaci髇 de servicios de pago o mediante la distribuci髇 y el reembolso de dinero electr髇ico a trav閟 de distribuidores que act鷈n en su nombre en otro Estado miembro, de conformidad con el marco en vigor de las actividades que las entidades de dinero electr髇ico est醤 autorizadas a realizar.
  • (10) El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas t閏nicas de regulaci髇 presentados por la Autoridad Bancaria Europea (ABE) a la Comisi髇.
  • (11) La ABE ha llevado a cabo consultas p鷅licas abiertas sobre el proyecto de normas t閏nicas de regulaci髇 en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector Bancario establecido de conformidad con el art韈ulo 37 del Reglamento (UE) n. 1093/2010.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

CAP蚑ULO 1

DISPOSICIONES GENERALES

Art韈ulo 1 羗bito de aplicaci髇

1. El presente Reglamento establece normas relativas a la cooperaci髇 y al intercambio de informaci髇 entre las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida en relaci髇 con las notificaciones para el ejercicio del derecho de establecimiento o de libre prestaci髇 de servicios por parte de las entidades de pago, de conformidad con el art韈ulo 28 de la Directiva (UE) 2015/2366.

2. El presente Reglamento se aplicar, mutatis mutandis, a las notificaciones entre las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida para el ejercicio del derecho de establecimiento o de libre prestaci髇 de servicios por parte de las entidades de dinero electr髇ico, inclusive cuando distribuyen dinero electr髇ico contratando a una persona f韘ica o jur韉ica, de conformidad con el art韈ulo 3, apartados 1, 4 y 5, de la Directiva 2009/110/CE y el art韈ulo 111 de la Directiva (UE) 2015/2366.

3. El alcance y el tratamiento de la informaci髇 intercambiada entre las autoridades competentes en el marco de la cooperaci髇 definida en el presente Reglamento no trae consecuencia alguna sobre la competencia de las autoridades de origen y de acogida, como se define en la Directiva (UE) 2015/2366.

Art韈ulo 2 Definiciones

A los efectos del presente Reglamento, se entender por:

  • a) 玸olicitud de pasaporte: toda solicitud de pasaporte de sucursal, solicitud de pasaporte de servicios o solicitud de pasaporte de agente;
  • b) 玸olicitud de pasaporte de sucursal: toda solicitud presentada de acuerdo con lo dispuesto en el art韈ulo 28, apartado 1, de la Directiva (UE) 2015/2366 por una entidad de pago autorizada que desee establecer una sucursal en otro Estado miembro;
  • c) 玸olicitud de pasaporte de servicios: toda solicitud presentada de acuerdo con lo dispuesto en el art韈ulo 28, apartado 1, de la Directiva (UE) 2015/2366 por una entidad de pago autorizada que desee prestar servicios en otro Estado miembro;
  • d) 玸olicitud de pasaporte de agente: toda solicitud presentada de acuerdo con lo dispuesto en el art韈ulo 28, apartado 1, de la Directiva (UE) 2015/2366 por una entidad de pago autorizada que desee prestar servicios de pago en otro Estado miembro contratando a un agente como se indica en el art韈ulo 19, apartado 5, de dicha Directiva.

Art韈ulo 3 Requisitos generales

1. Las notificaciones a que se refiere el art韈ulo 1, apartado 1, se transmitir醤 por medio de las plantillas que figuran en los anexos II, III, V y VI.

2. Las notificaciones a que se refiere el art韈ulo 1, apartado 2, se transmitir醤 por medio de las plantillas que figuran en los anexos II, III, V y VI.

3. Las notificaciones a que se refiere el art韈ulo 1, apartado 2, en caso de que las entidades de dinero electr髇ico distribuyan dinero electr髇ico mediante la contrataci髇 de una persona f韘ica o jur韉ica, se transmitir醤 por medio de las plantillas que figuran en los anexos IV y VI.

4. Las plantillas referidas en los apartados 1, 2 y 3, y la informaci髇 contenida en ellas, deber醤 cumplir los siguientes requisitos:

  • a) deber醤 realizarse por escrito en una lengua aceptada por las autoridades competentes tanto de los Estados miembro de origen como de los de acogida;
  • b) deber醤 transmitirse por medios electr髇icos, cuando dichos medios sean aceptados por las autoridades competentes del Estado miembro de acogida en el que la entidad de pago tenga el prop髎ito de prestar servicios de pago, seguidos de un acuse de recibo electr髇ico por parte de las autoridades competentes, o deber醤 transmitirse por correo con acuse de recibo.

5. Cada autoridad competente pondr a disposici髇 de las dem醩 la informaci髇 que figura a continuaci髇:

  • a) las lenguas aceptadas de conformidad con lo dispuesto en el apartado 4, letra a);
  • b) la direcci髇 de correo electr髇ico a la que se transmitir醤 por medios electr髇icos la informaci髇 y las plantillas o la direcci髇 de correo postal a la que se enviar醤 la informaci髇 y las plantillas.

Art韈ulo 4 Evaluaci髇 de la exhaustividad y exactitud

1. Una vez recibida una solicitud de pasaporte por una entidad de pago, las autoridades competentes del Estado miembro de origen deber醤 evaluar la exhaustividad y exactitud de la informaci髇 facilitada de conformidad con el art韈ulo 28, apartado 1 de la Directiva (UE) 2015/2366.

2. En caso de que la informaci髇 facilitada en la solicitud se considere incompleta o inexacta de conformidad con el apartado 1, la autoridad competente del Estado miembro de origen informar sin demora a la entidad de pago, indic醤dole en qu sentido la informaci髇 se considera incompleta o inexacta.

3. Se considerar que los plazos a que se refiere el art韈ulo 28, apartado 2, p醨rafo primero, y el art韈ulo 28, apartado 3, p醨rafo primero, de la Directiva (UE) 2015/2366 empiezan a contar a partir de fecha de recepci髇 de una solicitud de pasaporte exhaustiva y exacta.

Art韈ulo 5 Soluci髇 de diferencias entre las autoridades competentes

Cuando se haya iniciado un procedimiento para la soluci髇 de diferencias entre las autoridades competentes de distintos Estados miembros de conformidad con el art韈ulo 27 de la Directiva (UE) 2015/2366 en relaci髇 con una solicitud de pasaporte procedente de una entidad de pago de conformidad con el art韈ulo 28 de dicha Directiva, las autoridades competentes del Estado miembro de origen deber醤 informar a la entidad de pago del aplazamiento de una decisi髇 relativa a la solicitud a la espera de que se adopte una resoluci髇 de conformidad con el art韈ulo 19 del Reglamento (UE) n. 1093/2010.

CAP蚑ULO 2

SOLICITUD DE PASAPORTE DE SUCURSAL

Art韈ulo 6 Informaci髇 que se ha de transmitir

1. A los efectos del art韈ulo 28, apartado 2, p醨rafo primero, de la Directiva (UE) 2015/2366, cuando una entidad de pago presente una solicitud de pasaporte de sucursal, las autoridades competentes del Estado miembro de origen comunicar醤 a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida la informaci髇 siguiente:

  • a) la fecha de recepci髇 de una solicitud de pasaporte exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago de conformidad con el art韈ulo 4;
  • b) el Estado miembro en el que la entidad de pago tenga la intenci髇 de operar;
  • c) el tipo de solicitud de pasaporte;
  • d) el nombre, la direcci髇 y, en su caso, el n鷐ero de autorizaci髇 y el n鷐ero de identificaci髇 鷑ico de la entidad de pago en el Estado miembro de origen con arreglo a las plantillas establecidas en el anexo I;
  • e) si se dispone de 閘, el identificador de entidad jur韉ica de la entidad de pago;
  • f) la identidad y los datos de una persona de contacto en la entidad de pago que presente la notificaci髇 de sucursal;
  • g) la direcci髇 postal de la sucursal que ha de establecerse en el Estado miembro de acogida;
  • h) la identidad y los datos de contacto de las personas responsables de la gesti髇 de la sucursal que ha de establecerse en el Estado miembro de acogida;
  • i) los servicios de pago que se han de prestar en el Estado miembro de acogida;
  • j) la estructura organizativa de la sucursal que ha de establecerse en el Estado miembro de acogida;
  • k) un plan de negocios que incluya un c醠culo de las previsiones presupuestarias para los tres primeros ejercicios, del que quepa deducir que la sucursal podr emplear sistemas, recursos y procedimientos adecuados y proporcionados para operar correctamente en el Estado miembro de acogida;
  • l) una descripci髇 de las disposiciones de gesti髇 y de los mecanismos de control interno de la sucursal, incluidos procedimientos administrativos y procedimientos de gesti髇 de los riesgos, que demuestre que dichas disposiciones de gesti髇, mecanismos de control y procedimientos son proporcionados, apropiados, s髄idos y adecuados con respecto a la prestaci髇 de servicios de pago en el Estado miembro de acogida y cumplen los requisitos en materia de blanqueo de capitales y financiaci髇 del terrorismo de conformidad con la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo (4) .

2. Cuando una entidad de pago haya informado a las autoridades competentes del Estado miembro de origen de su intenci髇 de externalizar funciones operativas de los servicios de pago a otras entidades del Estado miembro de acogida, las autoridades competentes del Estado miembro de origen informar醤 en consecuencia a las del Estado miembro de acogida.

Art韈ulo 7 Transmisi髇 de la informaci髇

1. Las autoridades competentes del Estado miembro de origen transmitir醤 la informaci髇 a que se refiere el art韈ulo 6 a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida mediante la plantilla que figura en el anexo II, e informar醤 a la entidad de pago de que han transmitido la informaci髇.

2. En caso de que haya que comunicar m鷏tiples notificaciones, las autoridades competentes podr醤 facilitar informaci髇 agregada vali閚dose de los campos establecidos en el anexo II.

Art韈ulo 8 Comunicaci髇 de modificaciones introducidas en la solicitud

1. Cuando, de conformidad con el art韈ulo 28, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366, la entidad de pago notifique a las autoridades competentes del Estado miembro de origen cualquier modificaci髇 relevante en una solicitud anterior, las autoridades competentes del Estado miembro de origen comunicar醤 dichas modificaciones relevantes a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida.

2. A los efectos del apartado 1, las autoridades competentes del Estado miembro de origen deber醤 transmitir las modificaciones relevantes a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida indicando solo las partes de la plantilla que figura en el anexo II del presente Reglamento que se vean afectadas por las modificaciones.

Art韈ulo 9 Informaci髇 relativa al inicio de las actividades de la sucursal

A los efectos del art韈ulo 28, apartado 3, p醨rafo tercero, de la Directiva (UE) 2015/2366, las autoridades competentes del Estado miembro de origen comunicar醤, sin demora injustificada, a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida, por medio de la plantilla que figura en el anexo VI del presente Reglamento, la fecha a partir de la cual una entidad de pago inicie sus actividades en un Estado miembro de acogida.

CAP蚑ULO 3

SOLICITUD DE PASAPORTE DE AGENTE

Art韈ulo 10 Informaci髇 que se ha de transmitir

1. A los efectos del art韈ulo 28, apartado 2, p醨rafo primero, de la Directiva (UE) 2015/2366, cuando una entidad de pago presente una solicitud de pasaporte de agente, las autoridades competentes del Estado miembro de origen comunicar醤 a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida la informaci髇 siguiente:

  • a) la fecha de recepci髇 de una solicitud de pasaporte exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago de conformidad con el art韈ulo 4;
  • b) el Estado miembro en el que la entidad de pago tenga la intenci髇 de operar mediante la contrataci髇 de un agente;
  • c) el tipo de solicitud de pasaporte;
  • d) la naturaleza de la solicitud de pasaporte y, si el uso del agente en el Estado miembro de acogida no da lugar a un establecimiento, una descripci髇 de las circunstancias tenidas en cuenta por la autoridad competente del Estado miembro de origen en su evaluaci髇;
  • e) el nombre, la direcci髇 y, en su caso, el n鷐ero de autorizaci髇 y el n鷐ero de identificaci髇 鷑ico de la entidad de pago en el Estado miembro de origen con arreglo a las plantillas establecidas en el anexo I;
  • f) si se dispone de 閘, el identificador de entidad jur韉ica de la entidad de pago;
  • g) la identidad y los datos de una persona de contacto en la entidad de pago que presente la notificaci髇 de pasaporte de agente;
  • h) la identidad y los datos de contacto del agente contratado por la entidad de pago;
  • i) el n鷐ero de identificaci髇 鷑ico del agente en el Estado miembro en el que est situado, cuando proceda, de conformidad con las plantillas que figuran en el anexo I;
  • j) cuando proceda, la identidad y los datos de contacto de las personas responsables del punto de contacto central, cuando este haya sido designado de conformidad con lo dispuesto en el art韈ulo 29, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366;
  • k) los servicios de pago que se han de prestar en el Estado miembro de acogida mediante la contrataci髇 de un agente;
  • l) una descripci髇 de los mecanismos de control interno que vaya a utilizar el agente a fin de cumplir las obligaciones que establece la Directiva (UE) 2015/849 con respecto al blanqueo de capitales y la financiaci髇 del terrorismo;
  • m) la identidad y los datos de contacto de los administradores y personas responsables de la gesti髇 del agente al que vaya a recurrirse para la prestaci髇 de servicios de pago y, para los agentes que no sean proveedores de servicios de pago, una prueba de su honorabilidad y profesionalidad.

2. Cuando una entidad de pago haya informado a las autoridades competentes del Estado miembro de origen de su intenci髇 de externalizar funciones operativas de los servicios de pago a otras entidades del Estado miembro de acogida, las autoridades competentes del Estado miembro de origen informar醤 en consecuencia a las del Estado miembro de acogida.

Art韈ulo 11 Transmisi髇 de la informaci髇

1. Las autoridades competentes del Estado miembro de origen transmitir醤 la informaci髇 a que se refiere el art韈ulo 10 a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida mediante la plantilla que figura en el anexo III, e informar醤 a la entidad de pago de que han transmitido la informaci髇.

2. En caso de que haya que comunicar m鷏tiples notificaciones, las autoridades competentes podr醤 facilitar informaci髇 agregada vali閚dose de los campos establecidos en el anexo III.

Art韈ulo 12 Comunicaci髇 de modificaciones introducidas en la solicitud

1. Cuando, de conformidad con el art韈ulo 28, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366, la entidad de pago notifique a las autoridades competentes del Estado miembro de origen cualquier modificaci髇 relevante en una solicitud anterior de pasaporte de agente, las autoridades competentes del Estado miembro de origen comunicar醤 dichas modificaciones relevantes a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida.

2. A los efectos del apartado 1, las autoridades competentes del Estado miembro de origen deber醤 transmitir las modificaciones relevantes a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida indicando solo las partes de la plantilla que figura en el anexo III que se vean afectadas por las modificaciones.

Art韈ulo 13 Informaci髇 relativa al inicio de las actividades del agente

A los efectos del art韈ulo 28, apartado 3, p醨rafo tercero, de la Directiva (UE) 2015/2366, las autoridades competentes del Estado miembro de origen comunicar醤, sin demora injustificada, a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida, por medio de la plantilla que figura en el anexo VI del presente Reglamento, la fecha a partir de la cual una entidad de pago inicie sus actividades en un Estado miembro de acogida.

CAP蚑ULO 4

SOLICITUD DE PASAPORTE DE SERVICIOS

Art韈ulo 14 Informaci髇 que se ha de transmitir

1. A los efectos del art韈ulo 28, apartado 2, p醨rafo primero, de la Directiva (UE) 2015/2366, cuando una entidad de pago presente una solicitud de pasaporte de servicios, las autoridades competentes del Estado miembro de origen comunicar醤 a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida la informaci髇 siguiente:

  • a) la fecha de recepci髇 de una solicitud de pasaporte exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago de conformidad con el art韈ulo 4;
  • b) el Estado miembro en el que la entidad de pago tenga la intenci髇 de prestar servicios;
  • c) el tipo de solicitud de pasaporte;
  • d) el nombre, la direcci髇 y, en su caso, el n鷐ero de autorizaci髇 y el n鷐ero de identificaci髇 鷑ico de la entidad de pago en el Estado miembro de origen con arreglo a las plantillas establecidas en el anexo I;
  • e) si se dispone de 閘, el identificador de entidad jur韉ica de la entidad de pago;
  • f) la identidad y datos de una persona de contacto en la entidad de pago que presente la solicitud de pasaporte de servicios;
  • g) la fecha prevista de inicio de la prestaci髇 de servicios en el Estado miembro de acogida;
  • h) el servicio o servicios de pago que se han de prestar en el Estado miembro de acogida.

2. Cuando una entidad de pago haya informado a las autoridades competentes del Estado miembro de origen de su intenci髇 de externalizar funciones operativas de los servicios de pago a otras entidades del Estado miembro de acogida, las autoridades competentes del Estado miembro de origen informar醤 en consecuencia a las del Estado miembro de acogida.

Art韈ulo 15 Transmisi髇 de la informaci髇

1. Las autoridades competentes del Estado miembro de origen transmitir醤 la informaci髇 a que se refiere el art韈ulo 14 a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida mediante la plantilla que figura en el anexo V, e informar醤 a la entidad de pago de que han transmitido la informaci髇.

2. En caso de que haya que comunicar m鷏tiples notificaciones, las autoridades competentes podr醤 facilitar informaci髇 agregada vali閚dose de los campos establecidos en el anexo V.

Art韈ulo 16 Comunicaci髇 de modificaciones introducidas en una solicitud de pasaporte de servicios

1. Cuando, de conformidad con el art韈ulo 28, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366, la entidad de pago notifique a las autoridades competentes del Estado miembro de origen cualquier modificaci髇 relevante en una solicitud anterior de pasaporte de servicios, las autoridades competentes del Estado miembro de origen comunicar醤 dichas modificaciones relevantes a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida.

2. A los efectos del apartado 1, las autoridades competentes del Estado miembro de origen deber醤 transmitir las modificaciones relevantes a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida indicando solo las partes de la plantilla que figura en el anexo V que se vean afectadas por las modificaciones.

CAP蚑ULO 5

DISPOSICIONES FINALES

Art韈ulo 17 Entrada en vigor

El presente Reglamento entrar en vigor a los veinte d韆s de su publicaci髇 en el Diario Oficial de la Uni髇 Europea.

El presente Reglamento ser obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 23 de junio de 2017.

Por la Comisi髇

El Presidente

Jean-Claude JUNCKER

ANEXO I

Formato del n鷐ero de identificaci髇 鷑ico relevante en cada Estado miembro

Estado miembro Persona jur韉ica Persona f韘ica
Tipo de n鷐ero ID Formato del n鷐ero ID Tipo de n鷐ero ID Formato del n鷐ero ID
Austria

Si est registrada:

Firmenbuchnummer (https://www.justiz.gv.at/web2013/html/default/8ab4a8a422985de30122a90fc2ca620b.de.html)

 M醲imo: Seis d韌itos m醩 una letra de control

Si no est registrada:

Umsatzsteuer-Identifikations-Nummer (UID-Nummer) (https://www.bmf.gv.at/steuern/selbststaendige-unternehmer/umsatzsteuer/UID-und-ZM.html)

 —
B閘gica

N鷐ero KBO/BCE (KBO = KruispuntBank van Ondernemingen; BCE = Banque-Carrefour des Entreprises)

http://economie.fgov.be/nl/ondernemingen/KBO/#.VlbmZpYcTcu

0 + n鷐ero IVA (0XXX.XXX.XXX)

N鷐ero KBO/BCE (KBO = KruispuntBank van Ondernemingen; BCE = Banque-Carrefour des Entreprises)

http://economie.fgov.be/nl/ondernemingen/KBO/#.VlbmZpYcTcu

10 d韌itos (d韌ito 0 + n鷐ero del IVA de 9 d韌itos)
Bulgaria 獵骴igo unificado de identificaci髇 regulado por el art韈ulo 21, apartado 3, de la Ley de registro mercantil b鷏gara 9 d韌itos 獵骴igo unificado de identificaci髇 regulado por el art韈ulo 21, apartado 3, de la Ley de registro mercantil b鷏gara. 9 d韌itos
Croacia

OIB

(n鷐ero fiscal; Osobni identifikacijski broj N鷐ero de identificaci髇 personal)

11 d韌itos

(10 d韌itos aleatorios + 1 d韌ito de control)

OIB

(n鷐ero fiscal; Osobni identifikacijski broj-N鷐ero de identificaci髇 personal)

11 d韌itos

(10 d韌itos aleatorios + 1 d韌ito de control)
Chipre

N鷐ero de identificaci髇 fiscal (TIN)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/tinByCountry.html

 8 d韌itos y 1 letra (p. ej: 99999999L)

C骴igo de identificaci髇 fiscal (TIC)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/tinByCountry.html

 8 d韌itos y 1 letra (el primer d韌ito siempre es cero)
Chequia N鷐ero de identificaci髇 personal [Identifikačn č韘lo osoby (IČO)] 8 d韌itos (por ejemplo:12345678) N鷐ero de identificaci髇 personal [Identifikačn č韘lo osoby (IČO)] 8 d韌itos (por ejemplo:12345678)
Dinamarca N鷐ero de inscripci髇 de la empresa (n鷐ero CVR) 8 d韌itos (por ejemplo:12345678) N鷐ero de inscripci髇 personal (n鷐ero CPR) N鷐ero de 10 d韌itos en el formato 123456-7890
Estonia C骴igo de inscripci髇 de la empresa, accesible en el sitio web del Registro Mercantil https://ariregister.rik.ee/index?lang=eng N鷐ero de 8 d韌itos C骴igo de identificaci髇 personal (c骴igo ID) C骴igo de identificaci髇 personal (c骴igo ID)
Finlandia

N鷐ero de inscripci髇 en el registro mercantil local (https://www.ytj.fi/en/index/businessid.html)

o

N鷐ero internacional IVA

ID de empresa local: 7 d韌itos, un guion y una marca de control, por ejemplo 1234567-8

N鷐ero de IVA: 8 d韌itos-(por ejemplo:FI12345678)

 — —
Francia SIREN 9 d韌itos SIREN 9 d韌itos
Alemania

Si est registrada:

Handelsregisternummer (HReg-Nr.) (n鷐ero del Registro Mercantil; https://www.handelsregister.de/rp_web/mask.do), incl. lugar de registro

HRA; HRB; GnR; PR;VR

HRA xxxx

HRB xxxx

GnR xxxx

PR xxxxx

VR xxxx

El formato correspondiente se elige en funci髇 del tipo de persona (jur韉ica), seguido de un n鷐ero de longitud variable

Si no est registrada:

Umsatzsteuer-Identifikationsnummer (USt-IdNr.) (http://www.bzst.de/DE/Steuern_International/USt_Identifikationsnummer/Merkblaetter/Aufbau_USt_IdNr.html?nn=19560)

(N鷐ero IVA)

DExxxxxxxxx

Seguido de un n鷐ero de 9 d韌itos
Grecia

N鷐ero de identificaci髇 fiscal (TIN- ΑΦΜ)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_EL_en.pdf

 9 d韌itos

N鷐ero de identificaci髇 fiscal (TIN- ΑΦΜ)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_EL_en.pdf

 9 d韌itos
Hungr韆 N鷐ero de registro mercantil N鷐eros (##-##-######)

N鷐ero de registro de emprendedores privados

N鷐ero de registro mercantil de las sociedades unipersonales

N鷐eros (########);

N鷐eros (##-##-######)
Islandia — — — —
Irlanda

N鷐ero de registro mercantil

https://www.cro.ie/

6 d韌itos — —
Italia N鷐ero de registro 5 d韌itos

C骴igo fiscal, disponible en el sitio web del OAM (Organismo per la Gestione degli Elenchi degli Agenti in Attivita' Finanziaria e dei Mediatori Creditizi):

https://www.organismo-am.it/elenco-agenti-servizi-di-pagamento

C骴igo alfanum閞ico de 16 caracteres (玈P seguido de d韌itos)
Letonia N鷐ero de registro tributario (http://www.csb.gov.lv/en/node/29890) 11 d韌itos N鷐ero ID personal (XXXXXX-XXXXX) o, si el sujeto pasivo es un empresario individual-n鷐ero de registro tributario (http://www.csb.gov.lv/en/node/29890) N鷐ero de registro tributario: 11 d韌itos
Liechtenstein

Si se dispone de 閘, identificador de persona jur韉ica, o, si no se dispone de 閘:

N鷐ero de registro mercantil (Handelsregister-Nummer)

 Prefijo FL + 11 d韌itos (FL-XXXX.XXX.XXX-X). Personenidentifikationsnummer (N鷐ero de identificaci髇 personal) M醲imo 12 d韌itos
Lituania

C骴igo de la empresa registrada en el Registro de personas jur韉icas gestionado por el Centro de Registros de la Rep鷅lica de Lituania (http://www.registrucentras.lt/jar/p_en/);

o

 9 d韌itos (sol韆 ser 7 hasta 2004) C骴igo del contribuyente — Nombre y apellido (el c骴igo del contribuyente es id閚tico al c骴igo personal; no obstante, por razones de protecci髇 de datos no se suele hacer p鷅lico), o Nombre y apellido (en letras)
Luxemburgo N鷐ero de registro mercantil La letra B seguida de 6 d韌itos (por ejemplo: B 123456) N鷐ero de afiliaci髇 a la seguridad social 13 d韌itos (los 8 primeros corresponden con la fecha de nacimiento de la persona: AAAAMMDD)
Malta

N鷐ero de registro mercantil:

http://rocsupport.mfsa.com.mt/pages/default.aspx

La letra C seguida de 5 d韌itos (por ejemplo: C 28938)

N鷐ero de tarjeta de identidad o n鷐ero de pasaporte:

http://www.consilium.europa.eu/prado/en/prado-documents/mlt/all/index.html

6 d韌itos y una letra may鷖cula-por ejemplo: 034976M

O

6 d韌itos — por ejemplo:728349
Pa韘es Bajos N鷐ero asignado por la C醡ara de Comercio (KvK) 8 d韌itos N鷐ero asignado por la C醡ara de Comercio (KvK) 8 d韌itos
Noruega N鷐ero de Registro Mercantil (n鷐ero de organizaci髇) 9 d韌itos (por ejemplo 981 276 957) N鷐ero nacional de identidad/n鷐ero D 11 d韌itos (los 6 primeros corresponden con la fecha de nacimiento de la persona: DD.MM.AA.)
Polonia NIP polaco (numer identyfikacji podatkowej) NIP polaco (numer identyfikacji podatkowej)
Portugal N鷐ero de Identifica玢o de Pessoa Coletiva (NIPC) 9 d韌itos N鷐ero de Identifica玢o Fiscal (NIF) 9 d韌itos
Ruman韆 — — — —
Eslovaquia Identifikačn č韘lo organiz醕ie/N鷐ero de Registro Mercantil (IČO)

8 d韌itos

IČO — 00 000 000

El N鷐ero de Registro Mercantil (IČO) se asigna a las personas jur韉icas y los empresarios

http://slovak.statistics.sk/wps/portal/ext/Databases/register_organizacii/!ut/p/b1/jY7RCoIwGEafKPfPqdsuV-BcLGnJlu0mLCKEpl1E0dtn0m3Wd_fBOXCQRzXyXXNvz82t7bvm8v4-2zu9ZvM5FsCwo6DyyiTGrrA06QDsBmAhRZFQDcC0TEGJwm64IQQE-c-HLxPwy18i3x5C9DiGCKKE4pRzChnlLOYEbZEffWGMqbRzIF2cgyJYQmktQE4_wFT_CEwElkUfTugabP2s1OwFKhgzhg!!/dl4/d5/L2dBISEvZ0FBIS9nQSEh/

8 d韌itos

IČO — 00 000 000
Eslovenia El N鷐ero de Identificaci髇 (registro) lo asigna la Agencia de Registros P鷅licos y Servicios Conexos de la Rep鷅lica de Eslovenia (www.ajpes.si) 10 d韌itos El N鷐ero de Identificaci髇 (registro) lo asigna la Agencia de Registros P鷅licos y Servicios Conexos de la Rep鷅lica de Eslovenia (www.ajpes.si) 10 d韌itos
Espa馻

C骴igo LEI

En su ausencia:

NIF (N鷐ero de Identificaci髇 Fiscal)

En los enlaces que figuran a continuaci髇 se ofrece informaci髇 adicional sobre la estructura del n鷐ero ID:

NIF (entidades jur韉icas):

http://www.agenciatributaria.es/AEAT.internet/Inicio_es_ES/La_Agencia_Tributaria/Campanas/Censos__NIF_y_domicilio_fiscal/Empresas_y_profesionales__Declaracion_censal__Modelos_036_y_037/Informacion/NIF_de_personas_juridicas_y_entidades.shtml

Est compuesto por 20 caracteres como sigue:

Caracteres 1-4: Un prefijo de 4 caracteres asignado 鷑icamente a cada UOL (Unidad operativa local)

Caracteres 5-6: 2 caracteres reservados fijados en cero.

Caracteres 7-18: Parte del c骴igo espec韋ica de la entidad generada y asignada por las UOL siguiendo directrices de asignaci髇 transparentes, equilibradas y s髄idas.

Caracteres 19-20: Dos d韌itos de control descritos en la norma ISO 17442.

Est compuesto por 9 caracteres como sigue:

a)-Una letra que aporta informaci髇 sobre su forma legal:

A.-Sociedades an髇imas

B.-Sociedades de responsabilidad limitada

C.-Sociedades colectivas

D.-Sociedades comanditarias

E.-Comunidades de bienes

F.-Sociedades cooperativas

G.-Asociaciones y fundaciones

H.-Comunidades de propietarios

J.-Sociedades civiles

N.-Entidades no residentes

P.-Corporaciones locales

Q.-Organismos p鷅licos

R.-Congregaciones e instituciones religiosas

S.-觬ganos de la Administraci髇 del Estado y comunidades aut髇omas

U.-Uniones temporales de empresas

V.-Otros no definidos en la lista anterior

W.-Establecimientos permanentes de entidades no residentes en Espa馻

b)-Un n鷐ero aleatorio de 7 d韌itos

c)-Una letra o un n鷐ero, dependiendo de la forma legal (c骴igo de control)

NIF (N鷐ero de Identificaci髇 Fiscal)

Para espa駉les no residentes, espa駉les menores de 14 a駉s de edad y espa駉les no residentes que realicen operaci髇 con consecuencias tributarias:

Para extranjeros: NIE (N鷐ero de Identidad de Extranjero)

En los enlaces que figuran a continuaci髇 se ofrece informaci髇 adicional sobre la estructura del n鷐ero ID:

NIF (personas f韘icas) y NIE:

http://www.agenciatributaria.es/AEAT.internet/Inicio_es_ES/La_Agencia_Tributaria/Campanas/Censos__NIF_y_domicilio_fiscal/Ciudadanos/Informacion/NIF_de_personas_fisicas.shtml

Est compuesto por 9 caracteres:

8 d韌itos y una letra final como c骴igo de control al final.

Est compuesto por una letra (獿 para espa駉les no residentes, 獽 para menores de 14 a駉s de edad y 玀 para extranjeros no residentes.

7 caracteres alfanum閞icos y una letra (de control)

Est compuesto por 9 caracteres: una letra inicial, 玐, seguida de 7 d韌itos, y una letra final como letra de control.

Una vez agotada la capacidad num閞ica de la letra 玐, continuar la secuencia en orden alfab閠ico (primero con 玒 y luego 玓).
Suecia N鷐ero de registro (www.bolagsverket.se) NNNNNN-XXXX N鷐ero de afiliaci髇 a la seguridad social AAMMDD-XXXX
Reino Unido

N鷐ero de identificaci髇 fiscal (TIN)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_UK_en.pdf

N鷐ero de identificaci髇 fiscal (TIN)

https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_UK_en.pdf

ANEXO II

Plantilla de notificaci髇 para el intercambio de informaci髇 relativa a las solicitudes de pasaporte de sucursal presentadas por las entidades de pago y las entidades de dinero electr髇ico

1) Estado miembro de origen
2) Nombre de las autoridades competentes del Estado miembro de origen
3) Fecha de recepci髇 por parte de la autoridad competente del Estado miembro de origen de la solicitud exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico DD/MM/AA
4) Estado miembro en el que se ha de establecer la sucursal
5) Tipo de solicitud

□ Primera solicitud

□ Modificaci髇 de una solicitud anterior

□ Finalizaci髇/interrupci髇 de la actividad empresarial
6) Tipo de entidad

□ Entidad de pago

□ Entidad de dinero electr髇ico
7) Nombre de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
8) Direcci髇 de la sede social de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
9) N鷐ero de identificaci髇 鷑ico de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
10) Identificador de entidad jur韉ica (LEI) de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
11) N鷐ero de autorizaci髇 del Estado miembro de origen de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
12) Persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
13) Direcci髇 de correo electr髇ico de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
14) N鷐ero de tel閒ono de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
15) Direcci髇 de la sucursal
16) Identidad de los directivos responsables de la gesti髇 de la sucursal
17) Direcci髇 de correo electr髇ico de los directivos responsables de la gesti髇 de la sucursal
18) N鷐ero de tel閒ono de los directivos responsables de la gesti髇 de la sucursal
19) Servicios de pago que se han de prestar

1. □ Servicios que permiten el dep髎ito de efectivo en una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gesti髇 de una cuenta de pago

2. □ Servicios que permiten la retirada de efectivo de una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gesti髇 de una cuenta de pago

3.Ejecuci髇 de operaciones de pago, incluida la transferencia de fondos, a trav閟 de una cuenta de pago con el proveedor de pagos del usuario u otro proveedor de servicios de pago:

a) ejecuci髇 de adeudos domiciliados, incluidos los adeudos domiciliados no recurrentes □

b)ejecuci髇 de operaciones de pago mediante tarjeta de pago o dispositivo similar □

c) ejecuci髇 de transferencias, incluidas las 髍denes permanentes □

4. Ejecuci髇 de operaciones de pago cuando los fondos est閚 cubiertos por una l韓ea de cr閐ito abierta para un usuario de servicios de pago:

a) ejecuci髇 de adeudos domiciliados, incluidos los adeudos domiciliados no recurrentes □

b)ejecuci髇 de operaciones de pago mediante tarjeta de pago o dispositivo similar □

c) ejecuci髇 de transferencias, incluidas las 髍denes permanentes □

Incluida la concesi髇 de cr閐ito con arreglo al art韈ulo 18, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366: □ S □ No

5. □ Emisi髇 de instrumentos de pago Adquisici髇 de operaciones de pago Incluida la concesi髇 de cr閐ito con arreglo al art韈ulo 18, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366: □ S □ No

6. □ Env韔 de dinero

7. □ Servicios de iniciaci髇 de pagos

8. □ Servicios de informaci髇 sobre cuentas
20) Servicios de dinero electr髇ico que se han de prestar (aplicables solo a las entidades de dinero electr髇ico)

□ Emisi髇 de dinero electr髇ico

□ Distribuci髇 y/o reembolso de dinero electr髇ico
21) Descripci髇 de la estructura organizativa de la sucursal
22)

Plan de negocio que demuestra que la sucursal est en condiciones de emplear los sistemas, recursos y procedimientos apropiados y proporcionados para operar adecuadamente en el Estado miembro de acogida, que incluya:

a) los principales objetivos y la estrategia de negocio de la sucursal y una explicaci髇 de c髆o esta contribuir a la estrategia de la entidad y, en su caso, de su grupo,

b)una previsi髇 del presupuesto para los tres primeros ejercicios financieros completos.
23)

Dispositivos de gesti髇 y mecanismos de control interno, que incluyan los siguientes elementos: a) una descripci髇 de la estructura de gesti髇 de la sucursal, incluidas las l韓eas jer醨quicas funcionales y jur韉icas y la posici髇 y la funci髇 de la sucursal en la estructura corporativa de la entidad y, en su caso, de su grupo; b)una descripci髇 de los mecanismos de control interno de la sucursal, incluidos los siguientes elementos:

i)los procedimientos internos de control de riesgos de la sucursal y su vinculaci髇 con el procedimiento interno de control de riesgos de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico, y, en su caso, de su grupo;

ii)los pormenores de las medidas de auditor韆 interna de la sucursal;

iii) los pormenores de los procedimientos de lucha contra el blanqueo de dinero que ha de adoptar la sucursal en el Estado miembro de acogida, con arreglo a la Directiva (UE) 2015/849.
24)

En caso de externalizaci髇 de funciones operativas de servicios de pago/dinero electr髇ico:

a) nombre y direcci髇 de le entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas;

b) datos (direcci髇 de correo electr髇ico y n鷐ero de tel閒ono) de una persona de contacto en la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas; c)tipo y descripci髇 exhaustiva de las funciones operativas externalizadas.

ANEXO III

Plantilla de notificaci髇 para el intercambio de informaci髇 relativa a las solicitudes de pasaporte presentadas por las entidades de pago y las entidades de dinero electr髇ico que utilicen agentes

1) Estado miembro de origen
2) Estado miembro de acogida en el que el agente ha de prestar servicios de pago
3) Nombre de la autoridad competente del Estado miembro de origen
4) Fecha de recepci髇 por parte de la autoridad competente del Estado miembro de origen de la solicitud exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico DD/MM/AA
5) Tipo de solicitud

□ Primera solicitud

□ Modificaci髇 de una solicitud anterior

□ Agentes adicionales

□ Cese de un agente
6) Naturaleza de la solicitud (evaluaci髇 de la autoridad competente del Estado miembro de origen)

□ Derecho de establecimiento

□ Libertad de prestaci髇 de servicios, sobre la base de las circunstancias siguientes:

................................................................................... ................................................................................... ...................................................................................
7) Tipo de entidad

□ Entidad de pago

□ Entidad de dinero electr髇ico
8) Nombre de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
9) Direcci髇 de la sede central de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
10) N鷐ero de identificaci髇 鷑ico de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
11) Identificador de entidad jur韉ica (LEI) de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
12) N鷐ero de autorizaci髇 del Estado miembro de origen de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
13) Persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
14) Direcci髇 de correo electr髇ico de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
15) N鷐ero de tel閒ono de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
16)

Datos del agente:

a) Si se trata de una persona jur韉ica:

i) Nombre

ii) Domicilio(s) social(es)

iii) N鷐ero de identificaci髇 鷑ico en el formato del Estado miembro en el que est situado el agente, como se especifica en el anexo I (cuando proceda)

iv) Identificador de entidad jur韉ica (LEI) del agente (cuando proceda)

v) N鷐ero de tel閒ono

vi) Direcci髇 de correo electr髇ico

vii)Nombre, lugar y fecha de nacimiento de los representantes legales

b) Si se trata de una persona f韘ica:

i) Nombre, fecha y lugar de nacimiento

ii) Domicilio(s) social(es) registrado(s)

iii) N鷐ero de identificaci髇 鷑ico en el formato del Estado miembro en el que est situado el agente, como se especifica en el anexo I (cuando proceda)

iv) N鷐ero de tel閒ono

v) Direcci髇 de correo electr髇ico
17)

Si se encuadra en el derecho de establecimiento, punto de contacto central, si ya ha sido designado y/o exigido por las autoridades de acogida de conformidad con el art韈ulo 29, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366:

a) Nombre del representante

b) Direcci髇

c) N鷐ero de tel閒ono

d) Direcci髇 de correo electr髇ico
18) Servicios de pago que ha de prestar el agente

1. □ Servicios que permiten el dep髎ito de efectivo en una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gesti髇 de una cuenta de pago

2. □ Servicios que permiten la retirada de efectivo de una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gesti髇 de una cuenta de pago

3.Ejecuci髇 de operaciones de pago, incluida la transferencia de fondos, a trav閟 de una cuenta de pago con el proveedor de pagos del usuario u otro proveedor de servicios de pago:

a) ejecuci髇 de adeudos domiciliados, incluidos los adeudos domiciliados no recurrentes □

b)ejecuci髇 de operaciones de pago mediante tarjeta de pago o dispositivo similar □

c) ejecuci髇 de transferencias, incluidas las 髍denes permanente□

4. Ejecuci髇 de operaciones de pago cuando los fondos est閚 cubiertos por una l韓ea de cr閐ito abierta para un usuario de servicios de pago:

a) ejecuci髇 de adeudos domiciliados, incluidos los adeudos domiciliados no recurrentes □

b)ejecuci髇 de operaciones de pago mediante tarjeta de pago o dispositivo similar □

c) ejecuci髇 de transferencias, incluidas las 髍denes permanentes □

Incluida la concesi髇 de cr閐ito con arreglo al art韈ulo 18, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366: □ S □ No

5. □ Emisi髇 de instrumentos de pago

□ Adquisici髇 de operaciones de pago

Incluida la concesi髇 de cr閐ito con arreglo al art韈ulo 18, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366: □ S □ No

6. □ Env韔 de dinero

7. □ Servicios de iniciaci髇 de pagos

8. □ Servicios de informaci髇 sobre cuentas
19) Descripci髇 de los mecanismos de control interno que vayan a utilizar la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico/el agente a fin de cumplir las obligaciones que establece la Directiva (UE) 2015/849 con respecto a la prevenci髇 del blanqueo de capitales y la financiaci髇 del terrorismo
20) Identidad y datos de contacto de los administradores y personas responsables de la gesti髇 del agente contratado
21) Para los agentes distintos de los proveedores de servicios de pago, los criterios que se considera garantizan que los administradores y personas responsables de la gesti髇 del agente al que vaya a recurrirse para la prestaci髇 de servicios de pago son personas aptas y honorables.

a) □ Elementos de prueba recopilados por la entidad de pago que acrediten que los administradores y personas responsables de la gesti髇 del agente al que vaya a recurrirse para la prestaci髇 de servicios de pago son personas aptas y honorables

b) □ Medidas adoptadas por la autoridad competente del Estado miembro de origen con arreglo al art韈ulo 19, apartado 3, de la Directiva (UE) 2015/2366 para verificar la informaci髇 facilitada a la entidad de pago
22)

En caso de externalizaci髇 de funciones operativas de servicios de pago/dinero electr髇ico:

a) nombre y direcci髇 de la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas

b) datos (direcci髇 de correo electr髇ico y n鷐ero de tel閒ono) de una persona de contacto en la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas

c)tipo y descripci髇 exhaustiva de las funciones operativas externalizadas

ANEXO IV

Plantilla de notificaci髇 para el intercambio de informaci髇 relativa a las solicitudes de pasaporte presentadas por las entidades de dinero electr髇ico que utilicen distribuidores

1) Estado miembro de origen
2) Estado miembro de acogida en el que se han de prestar los servicios de dinero electr髇ico
3) Nombre de la autoridad competente del Estado miembro de origen
4) Fecha de recepci髇 por parte de la autoridad competente del Estado miembro de origen de la solicitud exhaustiva y exacta presentada por la entidad de dinero electr髇ico DD/MM/AA
5) Tipo de solicitud

□ Primera solicitud

□ Modificaci髇 de una solicitud anterior

□ Distribuidores adicionales

□ Cese de un distribuidor
6) Naturaleza de la solicitud (evaluaci髇 de la autoridad competente del Estado miembro de origen)

□ Derecho de establecimiento

□ Libertad de prestaci髇 de servicios, sobre la base de las circunstancias siguientes:

...................................................................................

...................................................................................

...................................................................................
7) Nombre de la entidad de dinero electr髇ico
8) Direcci髇 de la sede central de la entidad de dinero electr髇ico
9) N鷐ero de identificaci髇 鷑ico de la entidad de dinero electr髇ico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
10) Identificador de entidad jur韉ica (LEI) de la entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
11) N鷐ero de autorizaci髇 del Estado miembro de origen de la entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
12) Persona de contacto en la entidad de dinero electr髇ico
13) Direcci髇 de correo electr髇ico de la persona de contacto en la entidad de dinero electr髇ico
14) N鷐ero de tel閒ono de la persona de contacto en la entidad de dinero electr髇ico
15)

Datos del distribuidor:

a) Si se trata de una persona jur韉ica:

i) Nombre

ii) Domicilio(s) social(es)

iii) N鷐ero de identificaci髇 鷑ico en el formato del Estado miembro en el que est situado el distribuidor, como se especifica en el anexo I (cuando proceda) iv)Identificador de entidad jur韉ica (LEI) del distribuidor (cuando proceda) v) N鷐ero de tel閒ono vi) Direcci髇 de correo electr髇ico vii)Nombre, lugar y fecha de nacimiento de los representantes legales

b) Si se trata de una persona f韘ica:

i) Nombre, fecha y lugar de nacimiento

ii) Domicilio(s) social(es) registrado(s)

iii) N鷐ero de identificaci髇 鷑ico en el formato del Estado miembro en el que est situado el distribuidor, como se especifica en el anexo I (cuando proceda) iv) N鷐ero de tel閒ono v) Direcci髇 de correo electr髇ico
16) Servicios de dinero electr髇ico que ha de prestar el distribuidor

□ Distribuci髇

□ Reembolso de dinero electr髇ico
17) Descripci髇 de los mecanismos de control interno que vayan a utilizar la entidad de dinero electr髇ico/el distribuidor a fin de cumplir las obligaciones que establece la Directiva (UE) 2015/849 con respecto a la prevenci髇 del blanqueo de capitales y la financiaci髇 del terrorismo
18)

En caso de externalizaci髇 de funciones operativas de servicios de dinero electr髇ico:

a) nombre y direcci髇 de la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas

b) datos (direcci髇 de correo electr髇ico y n鷐ero de tel閒ono) de una persona de contacto en la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas

c)tipo y descripci髇 exhaustiva de las funciones operativas externalizadas

ANEXO V

Plantilla de notificaci髇 para el intercambio de informaci髇 relativa a las solicitudes de ejercicio de la libre prestaci髇 de servicios sin agente ni distribuidor

1) Estado miembro de origen
2) Nombre de la autoridad competente del Estado miembro de origen
3) Fecha de recepci髇 por parte de la autoridad competente del Estado miembro de origen de la solicitud exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico DD/MM/AA
4) Estado miembro en el que se han de prestar los servicios
5) Tipo de solicitud

□ Primera solicitud

□ Modificaci髇 de una solicitud anterior

□ Finalizaci髇/interrupci髇 de la actividad empresarial
6) Tipo de entidad

□ Entidad de pago

□ Entidad de dinero electr髇ico
7) Nombre de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
8) Direcci髇 de la sede social de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
9) N鷐ero de identificaci髇 鷑ico de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
10) Identificador de entidad jur韉ica (LEI) de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
11) N鷐ero de autorizaci髇 del Estado miembro de origen de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
12) Persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
13) Direcci髇 de correo electr髇ico de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
14) N鷐ero de tel閒ono de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
15) Fecha prevista de inicio de la prestaci髇 de servicios de pago/de dinero electr髇ico (no deber preceder a la comunicaci髇 de la decisi髇 de la autoridad competente del Estado miembro de origen a que se hace referencia en el art韈ulo 28, apartado 3, de la Directiva (UE) 2015/2366) DD/MM/AAAA
16) Servicios de pago que se han de prestar

1. □ Servicios que permiten el dep髎ito de efectivo en una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gesti髇 de una cuenta de pago

2. □ Servicios que permiten la retirada de efectivo de una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gesti髇 de una cuenta de pago

3.Ejecuci髇 de operaciones de pago, incluida la transferencia de fondos, a trav閟 de una cuenta de pago con el proveedor de pagos del usuario u otro proveedor de servicios de pago:

a) ejecuci髇 de adeudos domiciliados, incluidos los adeudos domiciliados no recurrentes □

b)ejecuci髇 de operaciones de pago mediante tarjeta de pago o dispositivo similar □

c) ejecuci髇 de transferencias, incluidas las 髍denes permanentes □

4. Ejecuci髇 de operaciones de pago cuando los fondos est閚 cubiertos por una l韓ea de cr閐ito abierta para un usuario de servicios de pago:

a) ejecuci髇 de adeudos domiciliados, incluidos los adeudos domiciliados no recurrentes □

b)ejecuci髇 de operaciones de pago mediante tarjeta de pago o dispositivo similar □

c) ejecuci髇 de transferencias, □

incluidas las 髍denes permanentes incluida la concesi髇 de cr閐ito con arreglo al art韈ulo 18, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366: □ S □ No

5. □ Emisi髇 de instrumentos de pago

□ Adquisici髇 de operaciones de pago incluida la concesi髇 de cr閐ito con arreglo al art韈ulo 18, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366: □ S □ No

6. □ Env韔 de dinero

7. □ Servicios de iniciaci髇 de pagos

8. □ Servicios de informaci髇 sobre cuentas
17) Servicios de dinero electr髇ico que se han de prestar (aplicables solo a las entidades de dinero electr髇ico)

□ Emisi髇 de dinero electr髇ico

□ Distribuci髇 y/o reembolso de dinero electr髇ico
18) En caso de externalizaci髇 de funciones operativas de servicios de pago/dinero electr髇ico: a) nombre y direcci髇 de le entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas b) datos (direcci髇 de correo electr髇ico y n鷐ero de tel閒ono) de una persona de contacto en la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas c)tipo y descripci髇 exhaustiva de las funciones operativas externalizadas.

ANEXO VI

Plantilla de notificaci髇 para el intercambio de informaci髇 relativa al inicio de actividades de pasaporte de sucursal/agente/distribuidor por las entidades de pago y las entidades de dinero electr髇ico

Inicio de las actividades
1) Estado miembro de origen
2) Nombre de la autoridad competente del Estado miembro de origen
3) Fecha de la solicitud inicial con arreglo al anexo II, III o IV
4) Estado miembro en el que han de comenzar las actividades de la sucursal/agente/distribuidor
5) Tipo de entidad

□ Entidad de pago

□ Entidad de dinero electr髇ico
6) Nombre de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
7) Direcci髇 de la sede social de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico
8) N鷐ero de identificaci髇 鷑ico de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
9) Identificador de entidad jur韉ica (LEI) de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
10) N鷐ero de autorizaci髇 del Estado miembro de origen de la entidad de pago/entidad de dinero electr髇ico (cuando proceda)
11) Tipo de pasaporte

□ Sucursal

□ Agente

□ Distribuidor
12) En el caso de agentes/distribuidores

a) Si se trata de una persona jur韉ica:

i) Nombre

ii)N鷐ero de identificaci髇 鷑ico en el formato vigente en el Estado miembro en el que est situado el agente/distribuidor, como se especifica en el anexo I (cuando proceda)

iii)Identificador de entidad jur韉ica (LEI) del agente/distribuidor (cuando proceda) iv) N鷐ero de tel閒ono

b) Si se trata de una persona f韘ica:

i) Nombre, fecha y lugar de nacimiento

ii)N鷐ero de identificaci髇 鷑ico en el formato vigente en el Estado miembro en el que est situado el agente/distribuidor, como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
13) En el caso de los agentes y sucursales, fecha de inscripci髇 en el registro de las autoridades competentes del Estado miembro de origen DD/MM/AAAA
14) Fecha de inicio de las actividades de sucursal/agente/distribuidor [en el caso de los agentes y sucursales, la fecha no deber preceder a la fecha de inscripci髇 del agente/sucursal en el registro del Estado miembro de origen como se especifica en el art韈ulo 28, apartado 3, de la Directiva (UE) 2015/2366] DD/MM/AAAA
(1)

DO L 337 de 23.12.2015, p. 35.

Ver Texto
(2)

Reglamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisi髇 (Autoridad Bancaria Europea), se modifica la Decisi髇 n. 716/2009/CE y se deroga la Decisi髇 2009/78/CE de la Comisi髇 (DO L 331 de 15.12.2010, p. 12).

Ver Texto
(3)

Directiva 2009/110/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre el acceso a la actividad de las entidades de dinero electr髇ico y su ejercicio, as como sobre la supervisi髇 prudencial de dichas entidades, por la que se modifican las Directivas 2005/60/CE y 2006/48/CE y se deroga la Directiva 2000/46/CE (DO L 267 de 10.10.2009, p. 7).

Ver Texto
(4)

Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de mayo de 2015, relativa a la prevenci髇 de la utilizaci髇 del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiaci髇 del terrorismo, y por la que se modifica el Reglamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, y se derogan la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y la Directiva 2006/70/CE de la Comisi髇 (DO L 141 de 5.6.2015, p. 73).

Ver Texto