• Expandir / Contraer 韓dice sistem醫ico
• INTRODUCCION
• CAP蚑ULO I.� AUTORIZACI覰
  • Art韈ulo 1 營nformaci髇 a las autoridades competentes
  • Art韈ulo 2 營nformaci髇 sobre la organizaci髇
  • Art韈ulo 3 燝obernanza corporativa
  • Art韈ulo 4 營nformaci髇 sobre los miembros del 髍gano de direcci髇
• CAP蚑ULO II.� REQUISITOS DE ORGANIZACI覰
  • Art韈ulo 5 燙onflictos de intereses
  • Art韈ulo 6 燫equisitos de organizaci髇 relativos a la externalizaci髇
  • Art韈ulo 7 燚ispositivos de continuidad de la actividad y de reserva
  • Art韈ulo 8 燫ealizaci髇 de pruebas y capacidad
  • Art韈ulo 9 燬eguridad
  • Art韈ulo 10 燝esti髇 por parte de los APA y los PIC de informaci髇 incompleta o potencialmente err髇ea
  • Art韈ulo 11 燝esti髇 por parte de los SIA de informaci髇 incompleta o potencialmente err髇ea
  • Art韈ulo 12 燙onectividad de los SIA
  • Art韈ulo 13 燨tros servicios prestados por los PIC
• CAP蚑ULO III.� DISPOSICIONES RELATIVAS A LA PUBLICACI覰
  • Art韈ulo 14 燣ectura mec醤ica
  • Art韈ulo 15 燗lcance de la informaci髇 consolidada sobre las acciones, certificados de dep髎ito de valores, fondos cotizados, certificados y otros instrumentos financieros similares
  • Art韈ulo 15 bis 燗lcance de la informaci髇 consolidada sobre los bonos, los productos de titulizaci髇, los derechos de emisi髇 y los derivados
  • Art韈ulo 16 營dentificaci髇 de los originales y duplicados de los informes de negociaci髇 de acciones, certificados de dep髎ito de valores, fondos cotizados, certificados y otros instrumentos financieros similares
  • Art韈ulo 17 燩ublicaci髇 de los informes originales de acciones, certificados de dep髎ito de valores, fondos cotizados, certificados y otros instrumentos financieros similares
  • Art韈ulo 18 燚atos que han de publicar los APA
  • Art韈ulo 19 燗usencia de discriminaci髇
  • Art韈ulo 20 燚atos que han de publicar los PIC
  • Art韈ulo 21 燛ntrada en vigor y aplicaci髇

Art韈ulo 1 Informaci髇 a las autoridades competentes

1. Los solicitantes que pretendan obtener autorizaci髇 para prestar servicios de suministro de datos deber醤 presentar a la autoridad competente la informaci髇 establecida en los art韈ulos 2, 3 y 4 y la informaci髇 relativa a todos los requisitos de organizaci髇 establecidos en los cap韙ulos II y III.

2. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 informar sin demora a la autoridad competente de su Estado miembro de origen de cualquier cambio sustancial de la informaci髇 proporcionada en el momento de la autorizaci髇 y posteriormente.

Art韈ulo 2 Informaci髇 sobre la organizaci髇

1. Los solicitantes que pretendan obtener autorizaci髇 para prestar servicios de suministro de datos deber醤 incluir en su solicitud de autorizaci髇 el programa de actividades a que se refiere el art韈ulo 61, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE. El programa de actividades deber� incluir la informaci髇 siguiente:

• a) informaci髇 sobre la estructura organizativa del solicitante, incluidos un organigrama y una descripci髇 de los recursos humanos, t閏nicos y jur韉icos asignados a su actividad empresarial;
• b) informaci髇 relativa a las pol韙icas y procedimientos en materia de conformidad del proveedor de servicios de suministro de datos, que incluya:
  • i) el nombre de la persona o personas responsables de la aprobaci髇 y el mantenimiento de dichas pol韙icas,
  • ii) los mecanismos para supervisar y aplicar las pol韙icas y procedimientos en materia de conformidad,
  • iii) las medidas que deban emprenderse en caso de violaci髇 que pudiera dar lugar al incumplimiento de las condiciones de la autorizaci髇 inicial,
  • iv) una descripci髇 del procedimiento para comunicar a la autoridad competente toda violaci髇 que pudiera dar lugar al incumplimiento de las condiciones de la autorizaci髇 inicial,
• c) una lista de todas las funciones externalizadas y los recursos asignados al control de las funciones externalizadas.

2. Los proveedores de servicios de suministro de datos que presten servicios distintos de los servicios de suministro de datos deber醤 describirlos en el organigrama.

Art韈ulo 3 Gobernanza corporativa

1. Los solicitantes que pretendan obtener autorizaci髇 para prestar servicios de suministro de datos deber醤 incluir, en su solicitud de autorizaci髇, informaci髇 sobre las pol韙icas internas en materia de gobernanza corporativa y los procedimientos por los que se rijan su 髍gano de direcci髇, su alta direcci髇 y, en su caso, los comit閟.

2. La informaci髇 contemplada en el apartado 1 incluir�:

• a) una descripci髇 de los procesos de selecci髇, designaci髇, evaluaci髇 del desempe駉 y destituci髇 de los altos directivos y los miembros del 髍gano de direcci髇;
• b) una descripci髇 de las l韓eas jer醨quicas de rendici髇 de cuentas y la frecuencia de informaci髇 a la alta direcci髇 y al 髍gano de direcci髇;
• c) una descripci髇 de las pol韙icas y procedimientos relativos al acceso a los documentos por parte de los miembros del 髍gano de direcci髇.

Art韈ulo 4 Informaci髇 sobre los miembros del 髍gano de direcci髇

1. Los solicitantes que pretendan obtener autorizaci髇 para prestar servicios de suministro de datos deber醤 incluir, en su solicitud de autorizaci髇, la informaci髇 siguiente con respecto a cada uno de los miembros del 髍gano de direcci髇:

• a) nombre, fecha y lugar de nacimiento, n鷐ero de identificaci髇 personal nacional u otro equivalente, direcci髇 y datos de contacto;
• b) cargo para el que ha sido o ser� designado;
• c) un curr韈ulum v韙ae que acredite la experiencia y conocimientos suficientes para ejercer debidamente sus responsabilidades;
• d) antecedentes penales, en particular mediante un certificado oficial o, en caso de que dicho documento no est� disponible en el Estado miembro de que se trate, una autodeclaraci髇 de honorabilidad y la autorizaci髇 a la autoridad competente para indagar si el miembro ha sido declarado culpable de alg鷑 delito penal en relaci髇 con la prestaci髇 de servicios financieros o servicios de datos o en relaci髇 con actos de fraude o malversaci髇;
• e) una autodeclaraci髇 de honorabilidad y la autorizaci髇 a la autoridad competente para indagar si el miembro:
  • i) ha sido declarado responsable en alg鷑 procedimiento disciplinario incoado por una autoridad reguladora u organismo p鷅lico, o est� incurso en un procedimiento de ese tipo a鷑 pendiente de resoluci髇,
  • ii) ha sido objeto de una resoluci髇 judicial condenatoria en un proceso civil en relaci髇 con la prestaci髇 de servicios financieros o servicios de datos, o en relaci髇 con actos de fraude o conducta irregular en la gesti髇 de una empresa,
  • iii) ha formado parte del 髍gano de direcci髇 de una empresa sobre la que haya reca韉o resoluci髇 adversa o sanci髇 adoptada por una autoridad reguladora o cuyo registro o autorizaci髇 haya sido revocado por una autoridad reguladora,
  • iv) ha sido privado del derecho a ejercer actividades que requieran el registro o la autorizaci髇 por parte de una autoridad reguladora,
  • v) ha formado parte del 髍gano de direcci髇 de una empresa declarada en quiebra o liquidaci髇 mientras el interesado desempe馻ba dicho cargo o en el plazo de un a駉 despu閟 de que dejara de desempe馻rlo,
  • vi) ha sido, de alg鷑 otro modo, objeto de sanci髇 pecuniaria, suspensi髇 o inhabilitaci髇, o de alguna otra sanci髇 en relaci髇 con actos de fraude o malversaci髇 o con la prestaci髇 de servicios financieros o servicios de datos, por un organismo profesional,
  • vii) ha sido inhabilitado para desempe馻r la funci髇 de consejero o cualquier cargo directivo, cesado en su empleo o en otro cargo de una empresa a ra韟 de falta grave o negligencia;
• f) una indicaci髇 del tiempo m韓imo que se dedicar� al desempe駉 de las funciones de la persona en el proveedor de servicios de suministro de datos;
• g) una declaraci髇 de los posibles conflictos de intereses que puedan existir o surgir en el desempe駉 de las funciones y el modo en que se gestionan dichos conflictos.

Art韈ulo 5 Conflictos de intereses

1. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 aplicar y mantener medidas administrativas eficaces concebidas para evitar conflictos de intereses con los clientes que utilicen sus servicios para satisfacer sus obligaciones reglamentarias y otras entidades que adquieran datos a los proveedores de servicios de suministro de datos. Dichas medidas deber醤 incluir pol韙icas y procedimientos para detectar, gestionar y revelar conflictos de intereses reales y potenciales y constar de los siguientes elementos:

• a) un inventario de los conflictos de intereses reales y potenciales, en el que se expondr� su descripci髇, identificaci髇, prevenci髇, gesti髇 y divulgaci髇;
• b) la separaci髇 de las tareas y funciones comerciales dentro del proveedor de servicios de suministro de datos, que incluya:
  • i) medidas para impedir o controlar el intercambio de informaci髇 cuando pueda surgir un riesgo de conflicto de intereses,
  • ii) la supervisi髇 separada de las personas pertinentes cuyas funciones principales impliquen intereses que entren potencialmente en conflicto con los de un cliente;
• c) una descripci髇 de la pol韙ica de tarifas para determinar las aplicadas por el proveedor de servicios de suministro de datos y las empresas con las que el proveedor de servicios de suministro de datos mantenga v韓culos estrechos;
• d) una descripci髇 de la pol韙ica de remuneraci髇 de los miembros del 髍gano de direcci髇 y de la alta direcci髇;
• e) las normas relativas a la aceptaci髇 de dinero, obsequios o favores por parte del personal del proveedor de servicios de suministro de datos y su 髍gano de direcci髇.

2. El inventario de los conflictos de intereses a que se refiere el apartado 1, letra a), deber� incluir los conflictos de intereses derivados de situaciones en las que el proveedor de servicios de suministro de datos:

• a) pueda obtener una ganancia financiera, o evitar una p閞dida financiera, en detrimento del cliente;
• b) pueda tener un inter閟 en el resultado de un servicio prestado a un cliente que sea distinto del inter閟 del cliente en tal resultado;
• c) pueda tener un incentivo para dar prioridad a sus propios intereses o los intereses de otro cliente o grupo de clientes frente a los intereses del cliente al que se preste el servicio;
• d) reciba o pueda recibir de cualquier persona distinta de un cliente, en relaci髇 con el servicio prestado a un cliente, un incentivo, en forma de dinero, bienes o servicios, distintos de la comisi髇 o los gastos cobrados por el servicio.

Art韈ulo 6 Requisitos de organizaci髇 relativos a la externalizaci髇

1. Cuando un proveedor de servicios de suministro de datos disponga que terceros lleven a cabo determinadas actividades en su nombre, incluidas empresas con las que mantenga v韓culos estrechos, deber� asegurarse de que el proveedor de servicios tercero disponga de la competencia y la capacidad para desarrollar las actividades de forma fiable y profesional.

2. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 especificar qu� actividades van a externalizarse, indicando los recursos humanos y t閏nicos necesarios para la realizaci髇 de cada una de las actividades.

3. Los proveedores de servicios de suministro de datos que externalicen actividades deber醤 asegurarse de que la externalizaci髇 no reduzca su competencia o capacidad para desempe馻r las funciones de la alta direcci髇 o del 髍gano de direcci髇.

4. Los proveedores de servicios de suministro de datos seguir醤 siendo responsables de cualquier actividad externalizada y adoptar醤 medidas organizativas para garantizar:

• a) que eval鷈n si el proveedor de servicios tercero est� llevando a cabo las actividades externalizadas con eficacia y de conformidad con las disposiciones legales y los requisitos reglamentarios aplicables y subsana adecuadamente las deficiencias detectadas;
• b) la identificaci髇 de los riesgos en relaci髇 con las actividades externalizadas y una adecuada supervisi髇 peri骴ica;
• c) unos procedimientos de control adecuados en relaci髇 con las actividades externalizadas, incluida la supervisi髇 efectiva de las actividades y sus riesgos en el proveedor de servicios de suministro de datos;
• d) la continuidad operativa adecuada de las actividades externalizadas.

A efectos de la letra d), el proveedor de servicios de suministro de datos deber� obtener informaci髇 sobre los dispositivos de continuidad operativa del proveedor de servicios tercero, evaluar su calidad y, en caso necesario, solicitar mejoras.

5. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 velar por que el proveedor de servicios tercero coopere con la autoridad competente del proveedor de servicios de suministro de datos en relaci髇 con las actividades externalizadas.

6. Cuando un proveedor de servicios de suministro de datos externalice cualquier funci髇 esencial, deber� comunicar a la autoridad competente de su Estado miembro de origen:

• a) la identificaci髇 del proveedor de servicios tercero;
• b) las medidas y pol韙icas organizativas en materia de externalizaci髇 y los riesgos que plantea la misma, tal como se especifica en el apartado 4;
• c) informes internos o externos relativos a las actividades externalizadas.

A efectos de lo dispuesto en el p醨rafo primero del apartado 6, se considerar� que una funci髇 es esencial si una anomal韆 o deficiencia en su ejecuci髇 puede afectar significativamente a la capacidad de los proveedores de servicios de suministro de datos para cumplir de modo continuado las condiciones y obligaciones de su autorizaci髇 o sus restantes obligaciones en el marco de la Directiva 2014/65/UE.

Art韈ulo 7 Dispositivos de continuidad de la actividad y de reserva

1. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 utilizar sistemas y dispositivos que sean adecuados y lo suficientemente s髄idos para garantizar la continuidad y regularidad de las prestaciones de servicios a que se refiere la Directiva 2014/65/UE.

2. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 llevar a cabo revisiones peri骴icas, al menos anuales, en las que eval鷈n sus infraestructuras t閏nicas y pol韙icas y procedimientos asociados, incluidos los mecanismos sobre continuidad de la actividad. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 subsanar cualquier deficiencia detectada durante la evaluaci髇.

3. Con el fin de resolver incidentes perturbadores, los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 disponer de mecanismos eficaces de continuidad de la actividad, entre los que se incluyen:

• a) los procesos que son esenciales para garantizar la prestaci髇 de sus servicios, incluidos procedimientos de restauraci髇 escalonada del servicio, la externalizaci髇 de actividades pertinentes o el recurso a proveedores externos;
• b) los mecanismos de continuidad espec韋icos, que abarcan un abanico adecuado de posibles escenarios, a corto y medio plazo, como deficiencias del sistema, desastres naturales, perturbaciones de las comunicaciones, p閞dida de personal esencial e imposibilidad de utilizar los locales utilizados habitualmente;
• c) la duplicaci髇 de los componentes de hardware, que permita la conmutaci髇 autom醫ica a una infraestructura de reserva, manteniendo la conectividad de las redes y los canales de comunicaci髇;
• d) la salvaguarda de datos esenciales para la actividad e informaci髇 actualizada de los contactos necesarios, de forma que se garantice la comunicaci髇 en el seno del proveedor de servicios de suministro de datos y con los clientes;
• e) los procedimientos relativos al traslado a un emplazamiento de reserva y la explotaci髇 de los servicios de suministro de datos desde dicho emplazamiento;
• f) el tiempo m醲imo objetivo de recuperaci髇 de las funciones esenciales, que deber� ser lo m醩 breve posible y en cualquier caso no superar seis horas en el caso de los agentes de publicaci髇 autorizados (APA) y los proveedores de informaci髇 consolidada (PIC), o la hora de cierre de las operaciones del d韆 h醔il siguiente, en el caso de los sistemas de informaci髇 autorizados (SIA);
• g) la formaci髇 del personal sobre el funcionamiento de los mecanismos de continuidad de las actividades y los cometidos de cada uno de sus miembros, incluido el personal espec韋ico responsable de las operaciones de seguridad listo para reaccionar inmediatamente a cualquier perturbaci髇 de los servicios.

4. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 crear un programa destinado a probar y revisar con car醕ter peri骴ico y, en caso necesario, modificar los mecanismos de continuidad de la actividad.

5. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 publicar en su sitio web y notificar sin demora a la autoridad competente de su Estado miembro de origen y sus clientes cualesquiera interrupciones del servicio o perturbaciones de conexi髇 y el plazo estimado para reanudar un servicio normal.

6. En el caso de los SIA, las notificaciones a que se hace referencia en el apartado 5 tambi閚 se realizar醤 a cualquier autoridad competente a la que los SIA presenten comunicaciones de operaciones.

Art韈ulo 8 Realizaci髇 de pruebas y capacidad

1. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 establecer m閠odos de desarrollo y prueba claramente dise馻dos que garanticen que:

• a) el funcionamiento de los sistemas inform醫icos se atiene a las obligaciones reglamentarias del proveedor de servicios de suministro de datos;
• b) los mecanismos de control de conformidad y gesti髇 de riesgos integrados en los sistemas inform醫icos funcionan seg鷑 lo previsto;
• c) los sistemas inform醫icos pueden continuar funcionando eficazmente en todo momento.

2. Los proveedores de servicios de suministro de datos tambi閚 deber醤 aplicar los m閠odos mencionados en el apartado 1 antes y despu閟 de la implantaci髇 de cualquier actualizaci髇 de los sistemas inform醫icos.

3. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 notificar sin demora a la autoridad competente de su Estado miembro de origen cualquier proyecto de modificaci髇 importante de los sistemas inform醫icos antes de que se implante.

4. En el caso de los SIA, las notificaciones a que se hace referencia en el apartado 3 tambi閚 se realizar醤 a cualquier autoridad competente a la que los SIA presenten comunicaciones de operaciones.

5. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 crear un programa permanente destinado a revisar con car醕ter peri骴ico y, en caso necesario, modificar los m閠odos de desarrollo y prueba.

6. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 realizar peri骴icamente pruebas de resistencia, al menos una vez al a駉. Deber醤 incluir en los escenarios adversos de la prueba de resistencia cualquier comportamiento inesperado de los componentes esenciales de sus sistemas y de las l韓eas de comunicaci髇. Las pruebas de resistencia deber醤 determinar de qu� modo el hardware, el software y las comunicaciones responden a amenazas potenciales y especificar los sistemas que sean incapaces de hacer frente a los escenarios adversos. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 tomar medidas para subsanar las deficiencias detectadas en dichos sistemas.

7. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤:

• a) tener capacidad suficiente para desempe馻r sus funciones sin interrupciones o fallos, debidos, en su caso, a datos que falten o sean inexactos;
• b) disponer de la suficiente flexibilidad para adaptarse sin demora indebida a cualquier aumento de la cantidad de informaci髇 que se ha de procesar y del n鷐ero de solicitudes de acceso de sus clientes.

Art韈ulo 9 Seguridad

1. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 establecer y mantener procedimientos y mecanismos de seguridad f韘ica y electr髇ica dise馻dos para:

• a) proteger sus sistemas inform醫icos frente al uso indebido o el acceso no autorizado;
• b) minimizar el riesgo de ataques contra los sistemas de informaci髇, tal como se definen en el art韈ulo 2, letra a), de la Directiva 2013/40/UE del Parlamento Europeo y del Consejo (6) ;
• c) impedir la revelaci髇 no autorizada de informaci髇 confidencial;
• d) garantizar la seguridad y la integridad de los datos.

2. Cuando una empresa de servicios de inversi髇 (玡mpresa declarante�) recurra a un tercero (玡mpresa notificante�) para facilitar informaci髇 a un SIA en su nombre, este deber� disponer de procedimientos y mecanismos para garantizar que la empresa notificante no tenga acceso a ninguna otra informaci髇 sobre la empresa declarante o presentada por ella al SIA que haya podido ser remitida por esta 鷏tima directamente al SIA o a trav閟 de otra empresa notificante.

3. Los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 establecer y mantener medidas y mecanismos para detectar y gestionar r醦idamente los riesgos indicados en el apartado 1.

4. En el caso de que se quebranten las medidas f韘icas y electr髇icas de seguridad a que se refieren los apartados 1, 2 y 3, los proveedores de servicios de suministro de datos deber醤 notificarlo sin demora a:

• a) la autoridad competente de su Estado miembro de origen y facilitar un informe de incidente, indicando su naturaleza, las medidas adoptadas para subsanarlo y las iniciativas adoptadas para prevenir otros incidentes similares;
• b) sus clientes que se hayan visto afectados por el quebrantamiento de la seguridad.

5. En el caso de los SIA, la notificaci髇 a que se hace referencia en el apartado 4, letra a), tambi閚 se realizar� a cualquier otra autoridad competente a la que los SIA presenten comunicaciones de operaciones.

Art韈ulo 10 Gesti髇 por parte de los APA y los PIC de informaci髇 incompleta o potencialmente err髇ea

1. Los APA y los PIC deber醤 establecer y mantener mecanismos adecuados para garantizar que publiquen con exactitud los informes de negociaci髇 recibidos de las empresas de servicios de inversi髇 y, en el caso de los PIC, de los centros de negociaci髇 y los APA, sin introducir ellos mismos ning鷑 error ni omitir informaci髇, y deber醤 corregir la informaci髇 cuando ellos hayan sido los causantes del error u omisi髇.

2. Los APA y los PIC deber醤 supervisar de forma permanente y en tiempo real el funcionamiento de sus sistemas inform醫icos, asegur醤dose de que los informes de negociaci髇 que han recibido se han publicado correctamente.

3. Los APA y los PIC deber醤 efectuar cotejos peri骴icos entre los informes de negociaci髇 que reciben y los que publican, verificando la correcta publicaci髇 de la informaci髇.

4. Los APA deber醤 acusar recibo del informe de negociaci髇 a la empresa de servicios de inversi髇 declarante, indicando el c骴igo de identificaci髇 de la operaci髇 asignado por el APA. Los APA deber醤 hacer referencia al c骴igo de identificaci髇 de la operaci髇 en toda ulterior comunicaci髇 con la empresa declarante en relaci髇 con un informe de negociaci髇 espec韋ico.

5. Los APA deber醤 establecer y mantener mecanismos adecuados para detectar, en el momento de su recepci髇, los informes de negociaci髇 que est閚 incompletos o contengan informaci髇 que probablemente sea err髇ea. Estos mecanismos deber醤 incluir alertas automatizadas de precios y vol鷐enes, que tengan en cuenta:

• a) el sector y el segmento en el que se negocie el instrumento financiero;
• b) los niveles de liquidez, incluidos los niveles hist髍icos de negociaci髇;
• c) los valores de referencia adecuados en materia de precios y vol鷐enes;
• d) si procede, otros par醡etros en funci髇 de las caracter韘ticas del instrumento financiero.

6. Cuando un APA constate que un informe de negociaci髇 que ha recibido est� incompleto o contiene informaci髇 probablemente err髇ea, no lo publicar� y alertar� sin demora a la empresa de servicios de inversi髇 que lo haya presentado.

7. En circunstancias excepcionales, los APA y los PIC deber醤 suprimir y modificar informaci髇 que figure en un informe de negociaci髇, previa solicitud de la entidad que proporciona la informaci髇, cuando dicha entidad no pueda suprimir o modificar su propia informaci髇 por razones t閏nicas.

8. Los APA deber醤 publicar pol韙icas no discrecionales en materia de anulaci髇 y modificaci髇 de la informaci髇 de los informes de negociaci髇 que establezcan las sanciones que pueden imponer a las empresas de servicios de inversi髇 que hayan presentado informes de negociaci髇 cuyas informaciones incompletas o err髇eas hayan conducido a la anulaci髇 o modificaci髇 de dichos informes.

Art韈ulo 11 Gesti髇 por parte de los SIA de informaci髇 incompleta o potencialmente err髇ea

1. Los SIA deber醤 establecer y mantener mecanismos adecuados para identificar los informes de operaciones que est閚 incompletos o contengan errores manifiestos causados por los clientes. Los SIA deber醤 llevar a cabo la validaci髇 de las comunicaciones de operaciones frente a los requisitos establecidos en el art韈ulo 26 del Reglamento (UE) n.� 600/2014 en lo que respecta al campo, formato y contenido de los campos, de conformidad con el cuadro 1 del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/590 de la Comisi髇 (7) .

2. Los SIA deber醤 establecer y mantener mecanismos adecuados para detectar las comunicaciones de operaciones que contengan errores u omisiones causados por ellos mismos, y corregir, incluso suprimiendo o modificando, dichos errores u omisiones. Los SIA deber醤 llevar a cabo la validaci髇 en lo que respecta al campo, formato y contenido de los campos de conformidad con el cuadro 1 del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/590.

3. Los SIA deber醤 supervisar de forma permanente en tiempo real el funcionamiento de sus sistemas, asegur醤dose de que toda comunicaci髇 de operaciones que reciban haya sido comunicada correctamente a la autoridad competente, de conformidad con el art韈ulo 26 del Reglamento (UE) n.� 600/2014.

4. Los SIA deber醤 cotejar de forma peri骴ica, a petici髇 de la autoridad competente de su Estado miembro de origen o las autoridades competentes a las que los SIA presenten comunicaciones de operaciones, la informaci髇 que reciben de su cliente o generan por cuenta del cliente a efectos de comunicaci髇 de las operaciones con muestras de datos extra韉as de la informaci髇 proporcionada por la autoridad competente.

5. Cualesquiera correcciones, incluidas las anulaciones o modificaciones de las comunicaciones de operaciones, que no subsanen errores u omisiones ocasionados por los SIA, se har醤 exclusivamente a petici髇 de un cliente y respecto de una comunicaci髇 de operaciones individual. Cuando un SIA anule o modifique una comunicaci髇 de operaciones a petici髇 de un cliente, deber� facilitarle la comunicaci髇 de operaciones actualizada.

6. Cuando, antes de presentar la comunicaci髇 de operaciones, los SIA detecten un error u omisi髇 causados por un cliente, no deber醤 remitirla y comunicar醤 sin demora a la empresa de servicios de inversi髇 los pormenores del error u omisi髇 para que el cliente pueda presentar los datos corregidos.

7. Cuando los SIA tengan conocimiento de errores u omisiones causados por ellos mismos, presentar醤 sin demora una comunicaci髇 completa y correcta.

8. Los SIA deber醤 notificar sin demora al cliente los pormenores del error u omisi髇 y proporcionarle una comunicaci髇 de operaciones actualizada. Asimismo, deber醤 notificar sin demora el error u omisi髇 a la autoridad competente de su Estado miembro de origen y a la autoridad competente a la que remitieran la comunicaci髇 de operaciones.

9. La obligaci髇 de corregir o anular las comunicaciones de operaciones err髇eas o de se馻lar las operaciones omitidas no afectar� a los errores u omisiones que tuvieran lugar m醩 de cinco a駉s antes de la fecha en la que los SIA tuvieran conocimiento de tales errores u omisiones.

Art韈ulo 12 Conectividad de los SIA

1. Los SIA deber醤 contar con pol韙icas, mecanismos y capacidades t閏nicas para cumplir las especificaciones t閏nicas relativas a la presentaci髇 de comunicaciones de operaciones exigidas por la autoridad competente de su Estado miembro de origen y por otras autoridades competentes a las que los SIA env韊n comunicaciones de operaciones.

2. Los SIA deber醤 contar con pol韙icas, mecanismos y capacidades t閏nicas adecuados para recibir comunicaciones de operaciones de sus clientes y transmitirles informaci髇. Los SIA deber醤 proporcionar al cliente una copia de la comunicaci髇 de operaciones que hayan remitido a la autoridad competente en nombre del cliente.

Art韈ulo 13 Otros servicios prestados por los PIC

1. Los PIC podr醤 prestar los siguientes servicios adicionales:

• a) suministro de datos relativos a la transparencia pre-negociaci髇;
• b) suministro de datos hist髍icos;
• c) suministro de datos de referencia;
• d) prestaci髇 de servicios de investigaci髇;
• e) procesamiento, distribuci髇 y comercializaci髇 de datos y estad韘ticas sobre los instrumentos financieros, los centros de negociaci髇, y otros datos relacionados con el mercado;
• f) dise駉, gesti髇, mantenimiento y comercializaci髇 de software, hardware y redes para la transmisi髇 de datos e informaci髇.

2. Los PIC podr醤 prestar servicios distintos de los indicados en el apartado 1 que aumenten la eficiencia del mercado, siempre que no impliquen riesgo alguno que afecte a la calidad de la informaci髇 consolidada o la independencia de los PIC que no pueda ser impedido o mitigado adecuadamente.

Art韈ulo 14 Lectura mec醤ica

1. Los APA y los PIC deber醤 publicar en una forma legible mec醤icamente la informaci髇 que deba hacerse p鷅lica de conformidad con el art韈ulo 64, apartado 1, y el art韈ulo 65, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE.

2. Los PIC deber醤 publicar en una forma legible mec醤icamente la informaci髇 que deba divulgarse de conformidad con el art韈ulo 65, apartado 2, de la Directiva 2014/65/UE.

3. La informaci髇 solo se considerar� publicada en una forma legible mec醤icamente si se cumplen todas las condiciones siguientes:

• a) est� en un formato electr髇ico dise馻do para ser directa y autom醫icamente le韉o por un ordenador;
• b) se encuentra almacenada en una arquitectura inform醫ica apropiada de conformidad con el art韈ulo 8, apartado 7, que permite el acceso autom醫ico;
• c) es lo bastante s髄ida para garantizar la continuidad y regularidad de los servicios prestados y es posible acceder a ella con la adecuada rapidez;
• d) puede accederse a ella, ser le韉a, utilizada y copiada por programas inform醫icos que sean gratuitos y de libre acceso.

A efectos del p醨rafo primero, letra a), el formato electr髇ico deber� especificarse mediante normas gratuitas, abiertas y de dominio p鷅lico.

4. A efectos del apartado 3, letra a), el formato electr髇ico deber� incluir el tipo de archivos o mensajes, las normas para su identificaci髇, y el nombre y tipo de datos de los campos que contienen.

5. Los APA y los PIC deber醤:

• a) poner a disposici髇 del p鷅lico instrucciones en las que se explique c髆o y d髇de acceder a los datos y utilizarlos con facilidad, incluida la identificaci髇 del formato electr髇ico;
• b) hacer p鷅lico cualquier cambio en las instrucciones a que se refiere la letra a) al menos tres meses antes de su entrada en vigor, a menos que haya una necesidad urgente y debidamente justificada de que los cambios en las instrucciones entren en vigor con mayor rapidez;
• c) incluir en la p醙ina de entrada de su sitio web un enlace a las instrucciones contempladas en la letra a).

Art韈ulo 15 Alcance de la informaci髇 consolidada sobre las acciones, certificados de dep髎ito de valores, fondos cotizados, certificados y otros instrumentos financieros similares

1. Los PIC deber醤 incluir en su flujo electr髇ico de datos los datos publicados de conformidad con los art韈ulos 6 y 20 del Reglamento (UE) n.� 600/2014 relativos a la totalidad de los instrumentos financieros a que se hace referencia en dichos art韈ulos.

2. Cuando un nuevo APA o un nuevo centro de negociaci髇 empiece a operar, los PIC deber醤 incluir los datos publicados por dicho APA o centro de negociaci髇 en el flujo de datos electr髇icos de su servicio de informaci髇 consolidada lo antes posible y, en cualquier caso, a m醩 tardar seis meses despu閟 del inicio de las operaciones del APA o del centro de negociaci髇.

Art韈ulo 15 bis Alcance de la informaci髇 consolidada sobre los bonos, los productos de titulizaci髇, los derechos de emisi髇 y los derivados

1. Los PIC incluir醤 en su flujo electr髇ico de datos los datos de una o varias de las siguientes clases de activos:

• a) bonos, excluidas las materias primas cotizadas (ETC) y los pagar閟 cotizados (ETN);
• b) bonos de tipo ETC y ETN;
• c) productos de titulizaci髇;
• d) derivados titulizados;
• e) derivados sobre tipos de inter閟;
• f) derivados sobre divisas;
• g) derivados sobre acciones e instrumentos asimilados;
• h) derivados sobre materias primas;
• i) derivados de cr閐ito;
• j) contratos por diferencias;
• k) derivados C10;
• l) derivados sobre derechos de emisi髇;
• m) derechos de emisi髇.

2. Los PIC deber醤 incluir en su flujo electr髇ico de datos los datos publicados de conformidad con los art韈ulos 10 y 21 del Reglamento (UE) n.� 600/2014 que cumplan las dos siguientes ratios de cobertura:

• a) que el n鷐ero de operaciones publicadas por el PIC en relaci髇 con una de las clases de activos enumeradas en el apartado 1 represente al menos el 80 % del n鷐ero total de operaciones en la clase de activos pertinente publicadas en la Uni髇 por todos los APA y todos los centros de negociaci髇 durante el per韔do de evaluaci髇 a que se refiere el apartado 3;
• b) que el volumen de operaciones publicadas por el PIC en relaci髇 con una de las clases de activos enumeradas en el apartado 1 represente al menos el 80 % del volumen total de operaciones en la clase de activos pertinente publicadas en la Uni髇 por todos los APA y todos los centros de negociaci髇 durante el per韔do de evaluaci髇 a que se refiere el apartado 3.

A efectos de la letra b), el volumen de las operaciones se determinar� con arreglo a la medici髇 del volumen que se especifica en el cuadro 4 del anexo II del Reglamento Delegado (UE) 2017/583 de la Comisi髇 (8) .

3. Los PIC deber醤 evaluar las ratios de cobertura establecidas en el apartado 2 cada seis meses, a partir de los datos de los seis meses precedentes. Los per韔dos de evaluaci髇 empezar醤 el 1 de enero y el 1 de julio de cada a駉. El primer per韔do abarcar� los seis primeros meses del a駉 2019.

4. Los PIC velar醤 por alcanzar las ratios de cobertura m韓ima establecidas en el apartado 2 tan pronto como sea posible y, en cualquier caso, a m醩 tardar:

• a) el 31 de enero del a駉 natural siguiente al per韔do comprendido entre el 1 de enero y el 30 de junio;
• b) el 31 de julio del a駉 natural siguiente al per韔do comprendido entre el 1 de julio y el 31 de diciembre.

Art韈ulo 15 bis introducido por el apartado�1) del art韈ulo 1 del Reglamento Delegado (UE) 2018/63 de la Comisi髇, de 26 de septiembre de 2017, que modifica el Reglamento Delegado (UE) 2017/571 de la Comisi髇, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que se refiere a las normas t閏nicas de regulaci髇 relativas a la autorizaci髇, los requisitos de organizaci髇 y la publicaci髇 de operaciones aplicables a los proveedores de servicios de suministro de datos (獶.O.U.E.L.� 17 enero 2018). Vigencia: 6 febrero 2018

Art韈ulo 16 Identificaci髇 de los originales y duplicados de los informes de negociaci髇 de acciones, certificados de dep髎ito de valores, fondos cotizados, certificados y otros instrumentos financieros similares

1. Cuando un APA publique un informe de negociaci髇 que sea un duplicado, deber� introducir el c骴igo 獶UPL� en un campo de reimpresi髇 con objeto de que los destinatarios de los datos puedan distinguir entre el informe de negociaci髇 original y cualquier duplicado del mismo.

2. A los efectos del apartado 1, los APA deber醤 exigir a cada empresa de servicios de inversi髇 que cumpla una de las condiciones siguientes:

• a) certificar que solo informa de las operaciones relativas a un determinado instrumento financiero a trav閟 de ese APA;
• b) utilizar un mecanismo de identificaci髇 que se馻le un informe como original (玂RGN�), y todas los dem醩 informes de la misma operaci髇 como duplicados (獶UPL�).

Art韈ulo 17 Publicaci髇 de los informes originales de acciones, certificados de dep髎ito de valores, fondos cotizados, certificados y otros instrumentos financieros similares

Los PIC no deber醤 consolidar los informes de negociaci髇 que presenten el c骴igo 獶UPL� en el campo de reimpresi髇.

Art韈ulo 18 Datos que han de publicar los APA

1. Los APA deber醤 publicar:

• a) en cuanto a las operaciones ejecutadas por lo que respecta a acciones, recibos de depositario, fondos cotizados, certificados y dem醩 instrumentos financieros similares, los pormenores de la operaci髇 especificados en el cuadro 2 del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/587 y deber醤 utilizar los indicadores adecuados que figuran en el cuadro 3 del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/587;
• b) en cuanto a las operaciones ejecutadas por lo que respecta a acciones, certificados de dep髎ito de valores, fondos cotizados, certificados y dem醩 instrumentos financieros similares, los pormenores de la operaci髇 especificados en el cuadro 2 del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/583 y deber醤 utilizar los indicadores adecuados que figuran en el cuadro 2 del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/583.

2. Cuando publiquen informaci髇 sobre cu醤do se notific� la operaci髇, los APA deber醤 incluir la fecha y hora, con precisi髇 al segundo, en que hagan p鷅lica la operaci髇.

3. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, los APA que publiquen informaci髇 relativa a una operaci髇 ejecutada en un sistema electr髇ico deber醤 incluir la fecha y hora, con precisi髇 al milisegundo, de la publicaci髇 de dicha operaci髇 en su informe de negociaci髇.

4. A los efectos del apartado 3, por 玸istema electr髇ico� se entender� todo sistema en el que las 髍denes sean negociables electr髇icamente o en el que las 髍denes puedan negociarse fuera del sistema siempre que se anuncien a trav閟 del mismo.

5. Las marcas de tiempo a que se refieren los apartados 2 y 3 no deber醤 diferir en m醩 de un segundo o milisegundo, respectivamente, del tiempo universal coordinado (UTC) definido y gestionado por uno de los centros de medici髇 del tiempo enumerados en el 鷏timo Annual Report on Time Activities del Bureau International des Poids et Mesures.

Art韈ulo 19 Ausencia de discriminaci髇

Los APA y los PIC deber醤 garantizar que la informaci髇 que ha de hacerse p鷅lica se env韊 simult醤eamente a trav閟 de todos los canales de distribuci髇, incluso cuando se haga p鷅lica lo m醩 cerca del tiempo real que sea t閏nicamente posible o 15 minutos despu閟 de la primera publicaci髇.

Art韈ulo 20 Datos que han de publicar los PIC

Los PIC deber醤 publicar:

• a) en cuanto a las operaciones ejecutadas por lo que respecta a acciones, certificados de dep髎ito de valores, fondos cotizados, certificados y dem醩 instrumentos financieros similares, los pormenores de la operaci髇 especificados en el cuadro 2 del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/587. y deber醤 utilizar los indicadores que figuran en el cuadro 3 del anexo I del Reglamento Delegado (UE) 2017/587.
• b) en cuanto a las operaciones ejecutadas por lo que respecta a bonos, productos de titulizaci髇, derechos de emisi髇 y derivados, los pormenores de la operaci髇 especificados en el cuadro 1 del anexo II del Reglamento Delegado (UE)2017/583 y deber醤 utilizar los indicadores que figuran en el cuadro 2 del anexo II del Reglamento Delegado (UE) 2017/583.

Art韈ulo 21 Entrada en vigor y aplicaci髇

El presente Reglamento entrar� en vigor a los veinte d韆s de su publicaci髇 en el Diario Oficial de la Uni髇 Europea.

Ser� aplicable a partir del 3 de enero de 2018.

No obstante, el art韈ulo 15 bis, apartado 4, ser� aplicable a partir del 1 de enero de 2019 y el art韈ulo 14, apartado 2, el art韈ulo 15, apartados 1, 2 y 3, y el art韈ulo 20, letra b), ser醤 aplicables a partir del 3 de septiembre de 2019.

Art韈ulo 21 redactado por el apartado 2) del art韈ulo 1 del Reglamento Delegado (UE) 2018/63 de la Comisi髇, de 26 de septiembre de 2017, que modifica el Reglamento Delegado (UE) 2017/571 de la Comisi髇, por el que se completa la Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que se refiere a las normas t閏nicas de regulaci髇 relativas a la autorizaci髇, los requisitos de organizaci髇 y la publicaci髇 de operaciones aplicables a los proveedores de servicios de suministro de datos (獶.O.U.E.L.� 17 enero 2018). Vigencia: 6 febrero 2018