• INTRODUCCION
• Art韈ulo 1 燨bjeto y 醡bito de aplicaci髇
• Art韈ulo 2 燚efiniciones
• Art韈ulo 3 燫equisitos de admisibilidad de las solicitudes
• Art韈ulo 4 燙ondiciones generales para el reconocimiento de la equivalencia
• Art韈ulo 5 燙riterios espec韋icos de evaluaci髇
• Art韈ulo 6 燙omplemento de la informaci髇 facilitada en la solicitud a fin de permitir la evaluaci髇 de los criterios espec韋icos
• Art韈ulo 7 燤etodolog韆 para la evaluaci髇 de los criterios espec韋icos
• Art韈ulo 8 營nforme sobre la evaluaci髇
• Art韈ulo 9 燩rocedimiento tras las conclusiones relativas a las condiciones generales para el reconocimiento
• Art韈ulo 10 燬olicitudes repetidas
• Art韈ulo 11 燤edidas adoptadas con arreglo al art韈ulo 8, apartados 6 y 7, del Reglamento (UE) 2017/821
• Art韈ulo 12 燭ransparencia y confidencialidad
• Art韈ulo 13 燙ooperaci髇 y apoyo
• Art韈ulo 14 燛ntrada en vigor

Art韈ulo 1 Objeto y 醡bito de aplicaci髇

1. El presente Reglamento establece normas sobre la metodolog韆 y los criterios que permitir醤 a la Comisi髇 evaluar si los programas de diligencia debida en la cadena de suministro de esta駉, tantalio, wolframio y oro facilitan el cumplimiento de los requisitos del Reglamento (UE) 2017/821 por parte de los agentes econ髆icos y reconocer estos programas, con arreglo a lo dispuesto en el art韈ulo 8 de dicho Reglamento.

2. El presente Reglamento se aplica 鷑icamente a los programas o partes de programas que se refieren a los metales y minerales incluidos en el 醡bito de aplicaci髇 del Reglamento (UE) 2017/821, tal como se establece en el anexo 1 de dicho Reglamento.

Art韈ulo 2 Definiciones

1. A efectos del presente Reglamento, ser醤 aplicables las definiciones que figuran en el Reglamento (UE) 2017/821.

Ser醤 asimismo de aplicaci髇 las definiciones siguientes:

• a) 玴rogramas�: 玴rogramas de diligencia debida en la cadena de suministro� o 玴rogramas de diligencia debida�, tal como se define en la letra m) del art韈ulo 2 del Reglamento (UE) 2017/821;
• b) 玸olicitante�: la entidad que ha presentado o tiene intenci髇 de presentar una solicitud de reconocimiento de un programa;
• c) 玹itulares�: las entidades a que se refiere el art韈ulo 8, apartado 1, del Reglamento (UE) 2017/821;
• d) 玜gentes econ髆icos participantes en el programa�: personas f韘icas o jur韉icas que est醤 sujetas a una auditor韆 conforme a los requisitos del programa o que est閚 asociados con el programa o participen en 閘 de tal modo que se supone que cumplen las normas y las pol韙icas del programa;
• e) 玬etodolog韆 de la OCDE�: la metodolog韆 de la OCDE para la evaluaci髇 de la conformidad de los programas de la industria con las directrices sobre minerales de la OCDE, incluido su anexo, publicada con la nota de la OCDE 獵OM/DAF/INV/DCD/DAC (2018) 1�;
• f) 玴rincipios generales de diligencia debida�: los principios establecidos en la secci髇 A del anexo 1 de la metodolog韆 de la OCDE;
• g) 玸olicitud repetida�:
  • i) una solicitud relativa a un programa que ya ha sido objeto de al menos una solicitud anterior que no se admiti�, no prosper� o se retir�,
  • ii) una solicitud relativa a un programa cuyo reconocimiento fue revocado por la Comisi髇;
• h) 玞ondiciones generales de reconocimiento�: las condiciones establecidas en el art韈ulo 4;
• i) 玞riterios espec韋icos de evaluaci髇�: los criterios establecidos en el art韈ulo 5.

2. A efectos del presente Reglamento, se entender� que el t閞mino 玴rograma de la industria� que se utiliza en la metodolog韆 de la OCDE tiene el mismo significado que el t閞mino 玴rograma�.

Art韈ulo 3 Requisitos de admisibilidad de las solicitudes

1. Los titulares podr醤 solicitar que los programas desarrollados y supervisados por ellos sean reconocidos por la Comisi髇 de conformidad con el presente art韈ulo.

2. Para ser admisibles, las solicitudes deber醤 contener la siguiente informaci髇:

• a) la identidad del solicitante;
• b) el nombre y los datos de contacto de la persona que ser� responsable de la evaluaci髇 y que, por tanto, ser� la persona de contacto de la Comisi髇;
• c) una descripci髇 de los objetivos del programa, los metales y los minerales cubiertos por el programa, los tipos de agentes econ髆icos que participan en el programa, y la parte de la cadena de valor en la que desarrollan su actividad dichos operadores econ髆icos;
• d) informaci髇 con respecto al 醡bito de la solicitud, precisando si esta se refiere a una parte espec韋ica de un programa o a una parte espec韋ica del valor o de la cadena de suministro;
• e) la prueba de que el dise駉 de las pol韙icas y de las normas del programa es coherente con los principios de diligencia debida en la cadena de suministro, tal como se establece en el art韈ulo 2, letra d), del Reglamento (UE) 2017/821, en consonancia con el marco de cinco pasos que figura en el anexo 1 de la Gu韆 de la OCDE;
• f) una lista de los agentes econ髆icos que participan en el programa, y otras entidades que son miembros o est醤 asociados de otra forma con el programa;
• g) si se dispone de ella, cualquier otra evaluaci髇 del programa, incluidas las autoevaluaciones, las evaluaciones por parte de las autoridades competentes en otra jurisdicci髇, y las evaluaciones por un tercero;
• h) si procede, la relaci髇 entre la solicitud y toda solicitud anterior.

3. Los solicitantes podr醤 incluir cualquier otra informaci髇 que consideren pertinente.

4. En un plazo de cuarenta y cinco d韆s naturales despu閟 de recibir una solicitud, la Comisi髇 deber� determinar si la solicitud es admisible e informar de ello al solicitante.

5. Si la Comisi髇 considera que se ha aportado la prueba mencionada en la letra e) del apartado 2, pero no el resto de la informaci髇 mencionada en ese mismo apartado, informar� de ello al solicitante con la debida antelaci髇 y, en cualquier caso, antes de que expire el plazo establecido en el apartado 4, y le invitar� a completar la solicitud dentro de un plazo de treinta d韆s naturales.

6. Si la Comisi髇 considera que no se ha aportado la prueba a que se refiere la letra e) del apartado 2, o si el solicitante no cumplimenta la solicitud antes de que expire el plazo establecido de conformidad con el apartado 5, declarar� inadmisible la solicitud, informar� de ello al solicitante y no seguir� con la evaluaci髇 de la solicitud.

7. Al presentar una solicitud, los titulares aceptan que el programa ser� objeto de la evaluaci髇 prevista en el presente Reglamento. Sin embargo, los solicitantes podr醤 retirar su solicitud en cualquier momento.

Art韈ulo 4 Condiciones generales para el reconocimiento de la equivalencia

1. El reconocimiento de la equivalencia de un programa se conceder� si los principios generales de diligencia debida del programa, los requisitos que establece para los agentes econ髆icos que participan en el programa y las responsabilidades espec韋icas del propio programa se ajustan a los requisitos aplicables del Reglamento (UE) 2017/821.

2. Se considerar� que los requisitos del apartado 1 se cumplen si la Comisi髇, sobre la base de su evaluaci髇 de todos los criterios espec韋icos aplicables teniendo en cuenta tanto las pol韙icas y las normas del programa como su aplicaci髇, estima que se satisfacen las condiciones para que el programa sea calificado como 玴lenamente conforme� con arreglo a la secci髇 4 de la metodolog韆 de la OCDE.

Art韈ulo 5 Criterios espec韋icos de evaluaci髇

1. La Comisi髇 evaluar� el programa en relaci髇 con los criterios espec韋icos aplicables expuestos en el anexo 1 de la metodolog韆 de la OCDE, con arreglo a lo dispuesto en los art韈ulos 6, 7 y 8.

2. La Comisi髇 determinar�, para cada evaluaci髇, la pertinencia de cada uno de los criterios espec韋icos mencionados en el anexo 1 de la metodolog韆 de la OCDE, teniendo en cuenta la naturaleza, el alcance y las caracter韘ticas espec韋icas del programa objeto de la evaluaci髇. A tal fin, la Comisi髇 examinar� si son aplicables los criterios espec韋icos que figuran en el anexo 1 de la metodolog韆 de la OCDE. Si fuera necesario para garantizar que la evaluaci髇 se ajusta al 醡bito de aplicaci髇 y a los requisitos del Reglamento (UE) 2017/821 en lo que respecta, entre otras cosas, al tipo de entidades sujetas a las obligaciones de dicho Reglamento, la Comisi髇 podr� incluso considerar una desviaci髇 con respecto a los criterios espec韋icos indicados en el anexo 1 de la metodolog韆 de la OCDE.

Art韈ulo 6 Complemento de la informaci髇 facilitada en la solicitud a fin de permitir la evaluaci髇 de los criterios espec韋icos

1. Si procede, la Comisi髇 completar� la informaci髇 contenida en las solicitudes admisibles, a fin de poder llevar a cabo su evaluaci髇 de los criterios espec韋icos aplicables con arreglo al art韈ulo 5, apartado 2. En concreto, podr� tratarse de:

• a) un an醠isis de los documentos que la Comisi髇 considere pertinentes, como los estatutos del programa o documentos equivalentes y otros documentos estrat間icos; los mandatos de los comit閟 pertinentes del programa; informes de auditor韆 de los operadores econ髆icos que participan en el programa; informes de los expertos y de las partes interesadas pertinentes; cualquier otra evaluaci髇 del programa, incluidas las autoevaluaciones, las evaluaciones efectuadas por las autoridades competentes en otra jurisdicci髇 y las evaluaciones efectuadas por un tercero, as� como cualquier otra informaci髇 pertinente relativa a la gesti髇 del programa;
• b) entrevistas con representantes del programa, con los dirigentes de los agentes econ髆icos que participan en el programa, con los auditores y con otras partes interesadas pertinentes;
• c) asistencia a las auditor韆s externas de los agentes econ髆icos que participan en el programa en lo que respecta a los requisitos del mismo, observaci髇 de dichas auditor韆s y evaluaci髇 de los correspondientes informes de auditor韆.

2. Al aplicar lo dispuesto en el apartado 1, la Comisi髇 podr� pedir al solicitante que presente informaci髇 o documentaci髇 adicionales y que facilite la celebraci髇 de entrevistas y la asistencia a auditor韆s externas.

3. La Comisi髇 determinar� qu� informaci髇 adicional es necesaria para poder llevar a cabo la evaluaci髇 de todos los criterios espec韋icos aplicables. A tal fin, podr� examinar si son aplicables las orientaciones que figuran en el anexo 2 de la metodolog韆 de la OCDE.

Art韈ulo 7 Metodolog韆 para la evaluaci髇 de los criterios espec韋icos

1. En la evaluaci髇 de cada criterio espec韋ico aplicable se tendr� en cuenta tanto el dise駉 de las pol韙icas y las normas del programa como la aplicaci髇 de estas, de conformidad con el punto 3.2 de la metodolog韆 de la OCDE.

2. La Comisi髇 determinar� si se trata de un programa que 玞umple plenamente�, 玞umple parcialmente� o 玭o cumple� todos los criterios espec韋icos aplicables de conformidad con la secci髇 3.2 de la metodolog韆 de la OCDE.

3. En la evaluaci髇 de los criterios espec韋icos aplicables no se tendr醤 en cuenta las posibles pol韙icas, normas, actividades y otros aspectos de un programa que no se refieran a la diligencia debida en las cadenas de suministro de metales y minerales cubiertos por el Reglamento (UE) 2017/821; tampoco se tendr醤 en cuenta las pol韙icas ni otros datos relativos a empresas que no entran dentro del 醡bito de aplicaci髇 de dicho Reglamento, salvo que se solicite expresamente en la solicitud y la Comisi髇 acceda a ello.

4. Al evaluar la solicitud, la Comisi髇 podr� tener en cuenta cualquier posible evaluaci髇 pertinente del programa efectuada por terceros que tengan credibilidad, aun cuando dichas evaluaciones no se hayan incluido en la solicitud.

5. En la evaluaci髇 de los criterios espec韋icos aplicables para los que el programa se basa 韓tegra o parcialmente en las pol韙icas, las normas y las actividades de otro programa o de una entidad similar a la solicitante, se examinar� si:

• a) el programa ha efectuado una evaluaci髇 cre韇le de dichas entidades y de qu� manera tales evaluaciones son o ser醤 pertinentes y se actualizar醤 a lo largo del tiempo, y
• b) dichas entidades son programas a los que se ha concedido un reconocimiento de equivalencia con arreglo al presente Reglamento.

Art韈ulo 8 Informe sobre la evaluaci髇

1. La Comisi髇 elaborar� un informe en el que expondr� su valoraci髇 de si el programa cumple las condiciones generales de reconocimiento y los criterios espec韋icos aplicables. El informe se completar� con arreglo a los apartados 2, 3 y 4.

2. El proyecto de informe se transmitir� al solicitante, que tendr� un plazo de quince d韆s para formular observaciones.

3. Previo examen de los comentarios recibidos del solicitante, la Comisi髇 consultar�, en su caso, a la Secretar韆 de la OCDE sobre el proyecto de informe, y podr� facilitarle cualquier documentaci髇 de apoyo necesaria para que la Secretar韆 de la OCDE formule su dictamen. La Comisi髇 invitar� a la Secretar韆 de la OCDE a presentar su dictamen en un plazo de treinta d韆s naturales. El dictamen se centrar�, en particular, en la evaluaci髇 de las condiciones generales de reconocimiento y los criterios espec韋icos.

4. La Comisi髇 finalizar� el informe a m醩 tardar nueve meses despu閟 de que se haya declarado la admisibilidad de la solicitud con arreglo al art韈ulo 3, a menos que previamente haya notificado al solicitante que finalizar� el informe posteriormente.

Art韈ulo 9 Procedimiento tras las conclusiones relativas a las condiciones generales para el reconocimiento

1. Si la Comisi髇 considera que las condiciones generales para el reconocimiento de la equivalencia se cumplen conforme a la metodolog韆 de evaluaci髇 establecida en el presente Reglamento, deber� seguir el procedimiento establecido en el art韈ulo 8, apartado 3, del Reglamento (UE) 2017/821.

2. Si la Comisi髇 considera que las condiciones generales para el reconocimiento de la equivalencia establecidas en el art韈ulo 4 no se cumplen, informar� de ello al solicitante y a las autoridades competentes de los Estados miembros pertinentes y proporcionar� al solicitante una copia del informe de evaluaci髇 final a que se refiere el art韈ulo 8, apartado 1.

Art韈ulo 10 Solicitudes repetidas

1. No podr� presentarse una solicitud repetida en un plazo de doce meses a partir de la notificaci髇 contemplada en el art韈ulo 9, apartado 2, o en el art韈ulo 3, apartado 6, o a partir de la retirada de la solicitud.

2. No obstante lo dispuesto en el apartado 1, una solicitud repetida en relaci髇 con el mismo programa podr� presentarse tres meses despu閟 de las notificaciones a que se refiere el apartado 1 si una mejor clasificaci髇 de menos del diez por ciento de los criterios espec韋icos aplicables fuera suficiente para cumplir las condiciones generales para el reconocimiento de la equivalencia establecidas en el art韈ulo 4.

3. En las solicitudes repetidas se facilitar� toda la informaci髇 a que se refiere el art韈ulo 3, apartado 2, aun cuando parte de dicha informaci髇 se hubiera facilitado en solicitudes anteriores.

4. Adem醩 de la informaci髇 a que se refiere el art韈ulo 3, apartado 2, una solicitud repetida relativa a un programa que haya sido objeto de una solicitud anterior denegada deber� contener informaci髇 detallada sobre todas las medidas adoptadas en relaci髇 con los criterios espec韋icos que la Comisi髇 no consider� 玴lenamente cumplidos� en su evaluaci髇 de la solicitud rechazada m醩 reciente.

Art韈ulo 11 Medidas adoptadas con arreglo al art韈ulo 8, apartados 6 y 7, del Reglamento (UE) 2017/821

1. Al aplicar el art韈ulo 8, apartados 6 y 7, del Reglamento (UE) 2017/821, la Comisi髇 seguir� las etapas establecidas en los apartados 2, 3 y 4 del presente art韈ulo.

2. Si la Comisi髇 detecta deficiencias en un programa reconocido, deber� notificarlo al titular del mismo y le conceder� un plazo de tres a seis meses para que adopte medidas correctoras. La Comisi髇 podr� prorrogar dicho plazo teniendo en cuenta la naturaleza de las deficiencias detectadas.

3. El titular notificar� a la Comisi髇 las medidas correctoras adoptadas dentro del plazo establecido de conformidad con el apartado 2. La notificaci髇 contendr� pruebas documentadas de dichas medidas correctoras.

4. La Comisi髇 no incoar� el procedimiento para la retirada del reconocimiento que figura en el art韈ulo 8, apartado 7, p醨rafo segundo, del Reglamento (UE) 2017/821 antes de que haya finalizado el plazo establecido conforme al apartado 2 del presente art韈ulo.

Art韈ulo 12 Transparencia y confidencialidad

1. La Comisi髇 establecer� un registro de los programas a los que se haya concedido el reconocimiento de equivalencia y lo pondr� a disposici髇 del p鷅lico. La Comisi髇 garantizar� que el registro se actualice de forma oportuna siempre que conceda o retire el reconocimiento de la equivalencia.

2. Si la Comisi髇 concede a un programa el reconocimiento de la equivalencia, se pondr� a disposici髇 del p鷅lico el informe a que se refiere el art韈ulo 8, apartado 1. El dictamen sobre el proyecto de informe presentado por la Secretar韆 de la OCDE tambi閚 deber� ponerse a disposici髇 del p鷅lico, a menos que la Secretar韆 de la OCDE solicite que su dictamen siga siendo confidencial.

3. La Comisi髇 garantizar� que toda informaci髇 que haya sido considerada confidencial por la Comisi髇, los solicitantes o cualquier persona f韘ica o jur韉ica que contribuya a la evaluaci髇 en virtud del presente Reglamento se trate de conformidad con el Reglamento (CE) n.� 1049/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo (2) .

Art韈ulo 13 Cooperaci髇 y apoyo

1. Los solicitantes se asegurar醤 de que la Comisi髇 tenga acceso a toda la informaci髇 que estime necesaria para evaluar los criterios espec韋icos, incluso facilitando entrevistas con los agentes econ髆icos participantes y la asistencia a auditor韆s externas.

2. La Comisi髇 finalizar� o suspender� su evaluaci髇 si el solicitante no cumple lo dispuesto en el apartado 1, e informar� de ello al solicitante. En la notificaci髇 se expondr醤 las razones por las que la Comisi髇 ha finalizado o suspendido su evaluaci髇. Si la Comisi髇 finaliza o suspende la evaluaci髇, el titular podr� presentar una nueva solicitud transcurridos al menos doce meses despu閟 de la fecha de la notificaci髇.

3. La Comisi髇 compartir� informaci髇 con las autoridades competentes de los Estados miembros designadas de conformidad con el art韈ulo 10, apartado 1, del Reglamento (UE) 2017/821, a fin de que puedan contribuir eficazmente a su evaluaci髇 con arreglo al presente Reglamento y ejercer su responsabilidad de aplicaci髇 efectiva y uniforme del Reglamento (UE) 2017/821.

En particular, la Comisi髇:

• a) informar� a las autoridades competentes de los Estados miembros sobre los titulares que hayan presentado una solicitud de reconocimiento de conformidad con el art韈ulo 3 y les invitar� a presentar toda la informaci髇 y evaluaci髇 pertinentes para la evaluaci髇;
• b) cuando la autoridad competente de un Estado miembro lo solicite, facilitar� a dicha autoridad la solicitud 韓tegra;
• c) examinar� toda informaci髇 pertinente para la evaluaci髇 de una solicitud en el marco del presente Reglamento facilitada por las autoridades competentes de los Estados miembros;
• d) examinar� cualquier informaci髇 facilitada por las autoridades competentes de los Estados miembros en relaci髇 con las deficiencias de los programas identificados por la Comisi髇 y les comunicar� cualquier notificaci髇 realizada de conformidad con el art韈ulo 11, apartado 3;

4. En su caso, la Comisi髇 mantendr� al Parlamento Europeo al corriente de la aplicaci髇 del presente Reglamento y tendr� en cuenta cualquier informaci髇 pertinente para su aplicaci髇 que el Parlamento Europeo le transmita.

5. Adem醩 de las consultas previstas en el art韈ulo 8, apartado 1, la Comisi髇 podr� consultar a la Secretar韆 de la OCDE o solicitar su apoyo en el desempe駉 de sus responsabilidades con arreglo al presente Reglamento.

Art韈ulo 14 Entrada en vigor

El presente Reglamento entrar� en vigor a los veinte d韆s de su publicaci髇 en el Diario Oficial de la Uni髇 Europea.

El presente Reglamento ser� obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.